期货法律法规题库2022期货从业人员管理办法题库模拟练习题314

1. [多选题]期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。

A. A．从业资格注册和公示
B. B．后续职业培训
C. C．执业行为准则
D. D．纪律惩戒和申诉

2. [单选题]下列不属于从事期货经营业务的机构的是（）。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员
B. 期货公司
C. 期货投资咨询机构^{(investing consultation institute)}
D. 交割仓库

3. [单选题]依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全管理机构
D. 期货交易所

4. [单选题]期货从业人员辞职的，其从业资格应当被（）。

A. 暂停
B. 注销
C. 吊销
D. 撤销

5. [单选题]王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司（）。

A. 不能为王某办理从业资格申请，并必须解聘王某
B. 不能为王某办理从业资格申请，但仍聘用王某
C. 可聘用王某并为其办理以业资格申请
D. 为王某办理从业资格申请但必须解聘王某

6. [单选题]张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。

A. 行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B. 应该将该事情在期货协会备案
C. 应该在自己的网站上公告
D. 行为违法，由证监会按规定处罚

7. [多选题]期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（）处罚。

A. 责令改正，给予警告
B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/07yw6n.html