2022证券交易题库第七章资产管理业务题库考试试题及答案(1AD)

1. [单选题]客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规^{(administrative regulation)}和中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。

A. 证券公司
B. 证券托管机构
C. 客户
D. 证券登记结算机构

2. [多选题]证券公司办理（）业务的，除了需要取得资产管理业务资格外，还需要向证监会提出逐项申请。

A. 定向资产管理业务
B. 集合资产管理业务
C. 专项资产管理业务
D. 特定资产管理业务

3. [多选题]集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A. 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B. 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C. 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

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