农村中小金融机构通过建立和完善综合性法律风险管理能力评价系统

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、社会团体(social organization)、法律问题、具体做法(concrete methods)、个体工商户(individual business households)、《物权法》(the property rights law)、业务人员(business operation personnel)、管理部门、合同文本(contract text)、身份证件(authenticity of identity cards)

[判断题]农村中小金融机构通过建立和完善综合性法律风险管理能力评价系统，为杜绝法律风险的发生提供了一个基础平台。

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学习资料：

[单选题]审查票据、身份证件^{(authenticity of identity cards)}的法律风险规避中，以下哪一项审查义务是形式审查（）

A. 对票据真伪的审查义务
B. 对票据背书连续性的审查义务
C. 对提示付款人的身份证件^{(authenticity of identity cards)}真伪的审查义务
D. 对提示付款人婚姻状况的审查义务

[单选题]信贷业务中，以下（）是指自然人或者法人以其自身的特定财产为自己或者他人的债务提供担保。

A. 物保
B. 人保
C. 自然人保
D. 法人保

[单选题]动产浮动抵押中，根据《物权法》规定，可以设定浮动抵押权的主体不包括以下（）

A. 企业
B. 个体工商户
C. 农业生产经营
D. 社会团体

[单选题]法院查封被执行人房产期限是多久（）

A. 人民法院查封、扣押动产的期限不得超过一年
B. 人民法院查封、扣押动产的期限不得超过半年
C. 人民法院查封、扣押动产的期限不得超过3个月
D. 人民法院查封、扣押动产的期限不得超过1个月

[单选题]如果业务涉及的金额较大，银行工作人员见证储户出具委托书或声明书具体做法是（）

A. 银行可适当增加见证的工作人员
B. 提高见证工作人员的职务级别要求
C. 增加见证的工作人员，或提高见证工作人员的职务级别要求
D. 增加见证的工作人员并且提高见证工作人员的职务级别要求

[多选题]农村中小金融机构的法律顾问应履行以下哪些职责（）

A. 制定或修订格式合同文本^{(contract text)}，确保其合法性及符合银行的业务要求
B. 草拟或审阅合同、协议或其他法律文件，审阅业务规章制度，确保其合法合规
C. 提供口头或书面的法律咨询，及时解决业务经营管理中的法律问题
D. 策划组织和实施法律培训，提高银行业务人员^{(business operation personnel)}的法律意识和法律人员的业务能力
E. 通过间接的管理手段，如参与、建议、咨询等方式，促使机构依法治理

[多选题]农村中小金融机构法律风险遍布于机构各个部门、各经营单位、各个岗位，因此各部门和各经营单位的具体职责包括有（）

A. 在法律风险管理部门组织下实施与本部门、本单位相关的法律风险识别、评估和控制
B. 对法律风险管理的有效性进行监督、改进
C. 审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度
D. 与法律风险管理部门保持畅通的信息交流
E. 协助高级管理层构建法律风险管理文化、理念

[单选题]按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价实施阶段，在了解法律风险管理机制运行基本情况的基础上，评价机制的运行绩效、法律风险管理能力的高低、法律风险管控是否行之有效。体现的是（）

A. 实施测试和分析的要求
B. 实际基础信息的要求
C. 了解法律风险管理体系运作秦光的要求
D. 符合性测试的要求

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