2022其他证券投资基金题库模拟试题309

1. [单选题]以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

A. A．基金管理公司必须由具备条件^{(indispensable terms)}的金融机构作为主要股东
B. B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
C. C．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
D. D．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

2. [多选题]下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。

A. A．通过托管银行实现对基金投资的监管
B. B．对基金募集申请材料^{(application material)}进行合规性审查
C. C．实时监控单只基金的异常交易
D. D．实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

3. [多选题]基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理（）业务。

A. 开户
B. 赎回
C. 转托管转出
D. 销户

4. [多选题]基金经理、投资经理的离任审查报告，其内容涉及：（）。

A. 所管理基金或者投资组合的基金情况
B. 所管理基金或者投资组合与业绩比较基准的对比情况
C. 所管理基金或者投资组合的投资合规情况
D. 遵守投资管理人员行为规范的情况

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