当某一问题的整改责任单位无内设职能部门时，由该单位的（）审核

【名词&注释】

规章制度、管理水平、职能部门(functional department)、法律文书、调查结果(investigation results)、重要内容(important content)、委托事项(entrusted task)、合同文本(contract text)、授权委托书(letter of attorney)、商业银行管理层

[单选题]当某一问题的整改责任单位无内设职能部门时，由该单位的（）审核认定相关问题的整改结果。

A. 上级行整改责任部门
B. 上级行整改督办部门
C. 本级行整改责任部门
D. 本级行整改督办部门

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学习资料：

[单选题]根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动，产生的权力和义务的承担者是（）

A. 受托人
B. 委托人
C. 受权人
D. 总行行长

[单选题]非违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位，则可视为问题（）。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

[单选题]商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做（）

A. 基础风险
B. 核心风险
C. 固有风险
D. 剩余风险

[单选题]在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由（）将确认意见录入系统。

A. 被查机构
B. 检查组长或主查代被查机构
C. 检查组长代被查机构
D. 任意检查人员代被查机构

[多选题]根据农业银行制度规定，授权委托书^{(letter of attorney)}的办理条件包括（）

A. 委托事项^{(entrusted task)}符合法律法规、监管规章和总行规章制度的规定
B. 委托事项^{(entrusted task)}涉及的业务经有权审批人审批同意
C. 委托事项^{(entrusted task)}经副行长及以上审批同意
D. 委托事项^{(entrusted task)}涉及的非制式合同文本^{(contract text)}等法律文书经法律审查

[多选题]下面对内部控制评价中调查问卷方法描述正确的是（）

A. 对不同层次的员工进行问卷调查
B. 根据调查结果对相关项目做出评价
C. 调查问卷应尽量缩小对象范围，避免带来不利影响
D. 调查问卷应尽可能扩大对象范围

[多选题]（）下属人员违反国家财经法规或农业银行规章制度的，被审计人应承担直接责任。

A. 授意
B. 强令
C. 纵容
D. 包庇

[多选题]以下关于整改的叙述，正确的是（）。

A. 整改是农业银行为纠正内外部监督检查所发现的问题而实施的管理活动
B. 整改是内部控制的重要内容和环节
C. 农业银行通过规范和推动整改工作，完善了内部控制体系，提高了金融服务质量和管理水平
D. 整改是内控合规部门的事情

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