【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、特殊要求(special requirements)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、两个方面(two sides)、加权平均值(weighted mean)、主管机关(competent authorities)、开发人员(developers)、商品期货交易(commodity futures trading)、申请材料(application material)
[单选题]一般法人投资者申请开户股指期货交易,净资产应当不低于人民币()万元。
A. 50
B. 60
C. 80
D. 100
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学习资料:
[单选题]股指期货投资者投资经历包括商品期货交易(commodity futures trading)经历与证券交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分()为投资经历得分。
A. 高者
B. 低者
C. 算术平均值
D. 加权平均值
[多选题]下列关于“知识测试要求”的说法中,正确的是()。
A. 公司市场开发人员(developers)不得兼任开户知识测试人员
B. 自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代
C. 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者,期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试
[多选题]下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,正确的是()。
A. 一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
B. 一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币50万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
C. 一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件
D. 一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件,同时还应当提供相关监管机构、主管机关(competent authorities)的批准文件
[多选题]《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定,期货公司会员应当向投资者()。
A. 充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B. 严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易(commodity futures trading)经历
C. 测试其股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D. 认真审核其开户申请材料(application material)
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