中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请

【名词&注释】

公司股东(company shareholders)、创业板上市公司(listed companies on gem)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、《证券法》(securities law)、《证券公司监督管理条例》、证券公司监管、《中华人民共和国反洗钱法》、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会或中国证监会申请复议。（）

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学习资料：

[单选题]根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A. A．3年以下
B. B．5年以下
C. C．5年以下
D. D．3～7年

[单选题]首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A. A．1
B. B．2
C. C．3
D. D．4

[单选题]根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

A. 两个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 五个月

[单选题]创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。

A. 10日
B. 15日
C. 20日
D. 30日

[多选题]符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。

A. 金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B. 大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C. 在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D. 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度

[多选题]《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。

A. 加强证券公司监管，规范证券公司行为
B. 防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C. 规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D. 制约公司股东、实际控制人滥用权力

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