保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。

【名词&注释】

会议资料(conference material)、服务机构(service organization)、会议纪要(conference summary)、相关内容(related contents)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、保荐代表人(sponsor deputy)、主承销商(managing underwriter)、中国证券业(chinese industry of securities)、证监会派出机构

[多选题]保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（）。

A. A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过1%
B. B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C. C．保荐人的保荐代表人^{(sponsor deputy)}或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D. D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

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学习资料：

[单选题]（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A. A、中国证监会派出机构
B. B、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. C、国家发展和改革委员会
D. D、保荐人

[多选题]保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（），以备公众查阅。

A. A、发行人住所
B. B、拟上市证券交易所
C. C、保荐人住所
D. D、主承销商^{(managing underwriter)}和其他承销机构的住所

[单选题]A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1、5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。

A. A、17、5%
B. B、15、5%
C. C、14%
D. D、13、6%

[单选题]在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向（）报送。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 证券交易所
D. 证券业协会

[单选题]发审委委员最多可以连任（）届。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]工作底稿中应包括的内容是（）。

A. 对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
B. 为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
C. 对发行人的客户、供应商的相关人员进行访谈的记录
D. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}为其保荐项目建立的尽职调查工作日志

[多选题]（）应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责。

A. 保荐机构
B. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}
C. 会计师事务所审计师
D. 律师事务所律师

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