2022证券发行与承销题库第七章上市公司发行新股并上市题库专业知识每日一练(04月23日)

1. [多选题]下列（）不得向不特定对象公开募集股份。

A. A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
B. B．投资金融公司上月向外借款500万
C. C．发行价格应低于前1个交易日^{(trading day)}的均价
D. D．实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

2. [单选题]在行使超额配售选择权时，主承销商^{(managing underwriter)}可以按照不超过包销数额（）比例向投资者发售。

A. 100%
B. 105%
C. 115%
D. 125%

3. [单选题]上市公司最近（）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A. A、6个月
B. B、12个月
C. C、2年
D. D、3年

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