2022期货法律法规题库期货从业人员管理办法题库冲刺密卷案例分析题答案(04.19)

1. [单选题]对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

2. [多选题]期货投资咨询机构^{(investing consultation institute)}的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）

A. 为客户设计投资方案
B. 对投资方案的风险进行评估
C. 代理客户从事期货交易
D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

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