2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库模拟试卷106

1. [单选题]公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。

A. A．8
B. B．10
C. C．15
D. D．20

2. [多选题]发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A. 股东大会
B. 董事会、监事会
C. 独立董事
D. 董事会秘书

3. [单选题]可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。

A. A、最近1期末净资产额的30%
B. B、最近1期总净资产额的30%
C. C、最近1期末净资产额的40%
D. D、最近1期末总资产额的40%

4. [多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有（）。

A. A、全部网上定价发行
B. B、网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C. C、部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D. D、部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

5. [单选题]《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。

A. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%

6. [单选题]关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B. 自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}核准发行之日起.上市公司应在6个月内发行证券
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会^{(china securities regulatory commission)}作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会^{(china securities regulatory commission)}

7. [单选题]上市公司应当在可转换公司债券期满前（）个交易日内披露本息兑付公告。

A. 3～5
B. 3～10
C. 5～10
D. 5～15

8. [多选题]发行可转换公司债的上市公司募集资金需满足（）。

A. 募集资金数额不超过项目需要量
B. 募集资金用途符合国家产业政策
C. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
D. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争

9. [多选题]发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。

A. 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B. 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C. 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D. 有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的

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