2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库免费模拟考试题106

1. [单选题]一般法人投资者申请开户股指期货交易，应当提供加盖公章的最近12个月内的（）作为净资产证明。

A. 资产负债表
B. 现金流量表
C. 利润表
D. 成本费用表

2. [单选题]股指期货投资者所提供财务状况证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过（）。

A. 15天
B. 20天
C. 1个月
D. 3个月

3. [单选题]期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过（）。

A. 两个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 一年

4. [单选题]中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指（）。

A. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
B. 证券交易经历
C. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}和证券交易经历
D. 基金交易经历

5. [多选题]《股指期货投资者适当性综合评估表》的指标项目包括（）。

A. 基本情况
B. 财务状况
C. 相关投资经历
D. 担保人的情况

6. [多选题]下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。

A. 公司市场开发人员^(developers)不得兼任开户知识测试人员
B. 自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代
C. 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码
D. 期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

7. [多选题]下列关于“交易经历要求”的说法中，正确的是（）。

A. 期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
B. 投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录
C. 期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定
D. 投资者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易^{(commodity futures trading)}结算单作为证明，且具有至少20笔以上的成交记录

8. [多选题]下列关于“财务状况评估”中个人收入证明材料的说法中，正确的是（）。

A. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关^{(tax authorities)}出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B. 投资者提供的税务机关^{(tax authorities)}的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水账等
D. 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明

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