2022证券发行与承销题库证券发行与承销综合练习题库模拟系统161

1. [单选题]公开发行证券的主承销商^{(managing underwriter)}应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

2. [单选题]下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是（）。

A. 承销商
B. 法律顾问
C. 资金保管机构
D. 审计机构

3. [多选题]信息披露的方式主要包括（）。

A. 依规定程序在指定披露报刊公开刊登
B. 口头通知
C. 在指定信息披露网站公布
D. 置备于中国证监会指定的场所

4. [多选题]在有效申购总量经确认后，按以下（）办法配售新股。

A. 当有效申购总量等于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售
B. 当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，不再配售，直接宣布发行失败
C. 当有效申购总量小于拟向二级市场投资者配售的总量时，按投资者的实际申购量配售后，余额按照招股说明书^(prospectus)或招股意向书所确定的方式处理
D. 当有效申购总量大于拟向二级市场投资者配售的总量时，沪、深证券交易所按每1000股有效申购量配一个号的规则，对有效申购进行统一连续配号

5. [多选题]内地企业在香港创业板^{(hong kong growth enterprise market)}发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是（）。

A. 如新申请人具备36个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元
B. 如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元
C. 若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%
D. 若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

6. [单选题]证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格条件的从业人员不少于（）。

A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名

7. [多选题]网下发行方式主要的缺点是（）。

A. 发行环节多
B. 认购成本高
C. 社会工作量大、效率低
D. 吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/03xp4k.html