证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券

【名词&注释】

证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、经营范围(business scope)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不必要的(unnecessary)、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、证监会派出机构

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A. 1万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下

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[多选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

A. A．经中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. C．资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

[单选题]资产管理业务的存在风险不包括()。

A. 法律风险
B. 市场风险
C. 声誉风险
D. 经营风险

[单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 100

[单选题]证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%

[单选题]集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A. 托管银行
B. 证券公司
C. 推广机构
D. 结算托管部门

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（）形式的资产。

A. 货币资金
B. 证券
C. 不动产抵押证券
D. 基金

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