反洗钱考试题库2022经融系统反洗钱知识竞赛题库模拟试题156

1. [单选题]人民银行通过书面调查通知书要求金融机构提供有关文件资料的调查方式为（）

A. 现场调查
B. 非现场调查
C. 主动调查
D. 被动调查

2. [单选题]反洗钱法》中规定的“反洗钱调查”是指（）

A. A.人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为B.人民银行为指导、部署反洗钱工作，而向不特定相对人收集资料、了解情况的调查行为C.人民银行为检查监督执行反洗钱规定的情况，而向特定的行政相对人（金融机构以及其他单位和个人）收集资料、核实情况的调查行为D.人民银行为确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪，而向有关的金融机构收集资料、核实信息的调查行为

3. [单选题]对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以（）

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 责令限期改正
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处五万元以上二十万元以下罚款

4. [多选题]《中华人民共和国反洗钱法》中规定国务院反洗钱行政主管部门的职责有（）

A. 组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
B. 制定或会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，并对所监督的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D. 在职责范围内调查可疑交易活动
E. 履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

5. [多选题]我国当前对金融机构反洗钱内部控制制度的要求主要包括以下几个方面？（）

A. 建立完整的反洗钱内控系统，从程序上保障反洗钱义务的履行
B. 从机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行
C. 建立内部监督检查机制，督促反洗钱义务的有效履行
D. 建立员工的培训制度
E. 将反洗钱措施的制定作为金融机构准入及增设的审查内容

6. [多选题]金融机构拥有哪些权利？（）

A. A.拒绝调查的权利B.核对、补充和更正讯问笔录的权利C.清点并保存封存清单的权利D.逾期自动解除冻结的权利E.获得救济的权利

7. [多选题]调查组应在下列哪种情形下，提出结束调查的处理意见^{(treatment suggestions)}？（）

A. 经调查确认可疑交易活动不属实
B. 经调查确认可疑交易活动能够排除洗钱嫌疑的
C. 经调查不能排除洗钱嫌疑的
D. 经调查事实仍不清楚的
E. 经调查涉嫌其他违法犯罪活动的

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