证券投资咨询公司的风险主要来自()。

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、自然人(natural person)、会计工作(accounting work)、责任保险(liability insurance)、内部管理(internal management)、市场预测(market forecast)、律师事务所(law office)、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、上市证券公司

[多选题]证券投资咨询公司的风险主要来自()。

A. 市场预测风险
B. 财务风险
C. 咨询意见发布的风险
D. 人员风险

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学习资料：

[单选题]下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A. A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B. B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C. C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D. D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货^{(stock futures)}相关业务实行监督管理的部门为()。

A. 财政部和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
B. 国有资产管理局和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
C. 司法部和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
D. 中国人民银行和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}

[多选题]律师事务所^{(law office)}申请从事证券法律业务的条件有（）。

A. 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B. 有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C. 已经办理有效的执业责任保险
D. 最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

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