2022证券发行与承销题库第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟考试148

1. [单选题]1998年通过的《证券法》^{(securities law)}对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。

A. A．审批制、审批制
B. B．审批制、核准制
C. C．核准制、审批制
D. D．核准制、核准制

2. [多选题]承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A. A．在中国境内依法成立的金融机构
B. B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C. C．财务稳健，具有较强的风险控制能力
D. D．信息化管理程度较高

3. [单选题]证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息^{(loan and interest payment)}的金融债券指（）。

A. 证券公司发行的可转换债券
B. 证券公司短期融资券公司发行的次级债券
C. 证券公司发行的次级债券
D. 证券公司资产支持证券

4. [单选题]为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。

A. 材料申报制度
B. 材料审批制度
C. 信息核准制度
D. 注册登记制度

5. [多选题]2009年6月中国证监会^{(china securities regulatory commission)}公布的《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》继续了市场化改革方向，在具体实施上按照分步实施、逐步完善^{(gradual perfection)}的原则，其中第一阶段改革主要措施包括（）。

A. 对网上单个申购账户设定上限
B. 优化网上发行机制，将网上网下申购参与对象分开
C. 加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险
D. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制

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