2022证券发行与承销题库第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试历年试题(05月30日)

1. [多选题]发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。

A. 持有人姓名
B. 近1年所持股份的增减变动情况
C. 所持股份的质押或冻结情况
D. 近3年所持股份的增减变动情况

2. [单选题]上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。

A. 本次证券发行方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告^{(feasibility report)}
C. 前次募集资金使用的可行性报告^{(feasibility report)}
D. 聘请保荐机构

3. [多选题]保荐机构推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（）。

A. 上市保荐书
B. 保荐协议
C. 保荐机构和相关保荐代表人^{(sponsor deputy)}已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人^{(sponsor deputy)}名单的证明文件^{(documentary evidence)}和授权委托书^{(letter of attorney)}
D. 与上市推荐工作有关的其他文件

4. [多选题]发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。

A. 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
B. 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C. 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D. 有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的

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