【名词&注释】
基本要求(basic requirements)、会计报告(accounting report)、研究报告(research report)、违法行为(illegal activities)、交易系统(trading system)、发展前景分析、创业板上市、《证券法》(securities law)、主承销商(managing underwriter)、财务状况分析(analysis of financial conditions)
[单选题]根据《证券法》(securities law)的规定,股份有限公司申请其股票上市必须符合()。
A. 公司股本总额不少于人民币1000万元
B. 公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C. 公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
D. 公司在最近两年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
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学习资料:
[单选题]首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的,发行人及其主承销商(managing underwriter)可以根据()结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 综合询价
D. 判别询价
[单选题]上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,()作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A. 基金公司
B. 新股发行人
C. 主承销商(managing underwriter)
D. 证券交易所
[多选题]投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析,至少包括()。
A. 发行人的行业分类、行业政策
B. 发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C. 发行人经营状况和发展前景分析
D. 发行人盈利能力和财务状况分析(analysis of financial conditions)
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