2022期货法律法规题库关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库模拟考试练习题183

1. [单选题]证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 40%

2. [多选题]证券公司应当在（）公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。

A. 经营场所显著位置
B. 网站
C. 证监会网站
D. 证监会派出机构

3. [多选题]证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 收付、存取或者划转期货保证金^{(cover cost)}
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 代客户下达交易指令

4. [多选题]中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。

A. 现场检查
B. 年度检查
C. 专项检查
D. 非现场检查

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