第六章证券自营业务题库2022历年考试试题(4R)

1. [单选题]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所^{(stock exchange)}备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍

2. [多选题]以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。

A. 建立防火墙制度
B. 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C. 建立独立的实时监控系统
D. 提高自营业务运作的透明度

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