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某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改

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  • 【名词&注释】

    管理办法、行政处罚(administrative punishment)、证券公司(securities company)、业务范围(business scope)、违法行为(illegal activities)、证券交易(stock exchange)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、第七条、证监会派出机构

  • [单选题]某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易(futures trading)被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会(china securities regulatory commission)的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?()

  • A. 不受影响,应当予以批准
    B. 受影响,应当不予批准
    C. 受影响,中国证监会(china securities regulatory commission)应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
    D. 不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制

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  • 学习资料:
  • [单选题]期货公司从事金融期货结算业务,应当遵守()。
  • A. 《证券结算管理办法》
    B. 《证券交易管理办法》
    C. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》
    D. 《期货交易(futures trading)条例》

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