证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制

【名词&注释】

中国证监会(china securities regulatory commission)、个人简历(resume)、记账式国债(book entry treasury bill)、保荐代表人(sponsor deputy)、学位证书(diploma)、凭证式国债(proof national debt)、发生变化、申请报告、申请材料(application material)、书面报告(written report)

[多选题]证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。

A. 事先评估
B. 制订风险处置预案
C. 建立奖惩机制
D. 扩大分销渠道

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学习资料：

[单选题]申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料^{(application material)}提交至（）。

A. A．财政部
B. B．国资委
C. C．中国人民银行
D. D．发改委

[单选题]保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告^{(written report)}，由中国证监会予以变更登记。

A. 3日
B. 3个工作日
C. 5日
D. 5个工作日

[多选题]个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A. 申请报告
B. 个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C. 证券业执业证书
D. 证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明

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