【名词&注释】
市场准入(market access)、基本要素(basic elements)、信息沟通(information communication)、销售业务(selling operation)、健全性(soundness)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、公司内部控制(corporate internal control)、到期日(due date)、市场秩序监管(market order supervision)
[单选题]对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。
A. 基金准入
B. 公司治理监管
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监管
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学习资料:
[单选题]开放式基金应当保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日(due date)在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。
A. A.1%
B. B.2%
C. C.5%
D. D.10%
[多选题]中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。
A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管(market order supervision)
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管
[多选题]中国证监会对基金管理公司内部控制(corporate internal control)情况监督检查的内容包括()。
A. 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B. 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C. 业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D. 基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范
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