对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业

【名词&注释】

管理机构、基本要求(basic requirements)、证券市场(securities market)、严重危害(serious harm)、证券交易(stock exchange)、主管人员(executive staff)、其他责任人员、法律责任。、内幕消息(inside information)、请示报告

[判断题]对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）

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[单选题]常见的内幕交易行为有（）

A. A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B. B．发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C. C．知情人向他人透露内幕消息^{(inside information)}，使他人利用该信息进行内幕交易
D. D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

[多选题]以下属于证券自营买卖对象的是（）。

A. 权证
B. B股
C. 证券投资基金
D. 债券

[多选题]自营业务的运作流程管理中，应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A. 投资品种的选择
B. 投资规模的控制
C. 投资时机的把握
D. 自营库存变动的控制

[多选题]内幕交易是指证券交易内幕信息的（）利用内幕信息从事证券交易活动。

A. 知情人
B. 非法获取内幕信息的人
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 委托人

[多选题]操纵市场的行为会对证券市场构成（）的严重危害。

A. 扰乱正常的供求关系
B. 造成证券价格异常波动
C. 损害投资者利益
D. 损害国家利益

[多选题]证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。

A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D. 对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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