（）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票

【名词&注释】

安全性(safety)、投资者(investor)、流动性(fluidity)、证券公司(securities company)、信用等级(credit rating)、普通股(common stock)、管理层收购、投资银行(investment bank)、发行人、承担风险(bear risk)

[单选题]（）持有发行人5%以上的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化达到该种股票发行在外总额的以上的事实，即构成内幕信息：

A. A.1%B.2%C.5%D.10%

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学习资料：

[多选题]我国IPO监管制度经历的主要阶段有()。

A. “额度管理”阶段
B. “指标管理”阶段
C. “通道制”阶段
D. “保荐制”阶段
E. “分配制”阶段

[多选题]按收购融资渠道分类，并购分为()。

A. 要约收购
B. 协议收购
C. 混合并购
D. 杠杆收购
E. 管理层收购

[多选题]（）按并购的动机，并购可以分为两种：

A. A.善意收购B.恶意收购C.杠杆收购D.现金收购

[多选题]（）证券公司资金管理原则包括：

A. A.杠杆性B.安全性C.流动性D.效益性

[多选题]（）以下关于证券承销方式的表述中正确的有：

A. 投资银行^{(investment bank)}在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式
B. 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险^{(bear risk)}，风险转嫁到了投资银行^{(investment bank)}
C. 身上
D. 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行^{(investment bank)}也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担
E. 投资银行^{(investment bank)}还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者

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