期货法律法规题库2022期货交易管理条例题库全套模拟试题194

1. [单选题]期货交易所一般实行会员制，即由会员共同出资联合组建，每个会员享有同等的权利与义务，交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易，同时必须遵守交易所的规则，交纳会费，履行应尽的义务，会员应当是()或者其他经济组织。

A. A．境内企业法人
B. B．所有法人
C. C．境外企业法人
D. D．自然人

2. [单选题]期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾()。

A. A．2年
B. B．7年
C. C．5年
D. D．3年

3. [单选题]银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需先经()审核同意后，再交由国务院期货监督管理机构批准。

A. A．中国证监会
B. B．国务院财政部
C. C．中国期货韭协会
D. D．国务院银行业位督管理机构

4. [单选题]甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易，对此行为，甲将会承担的法律责任是()。

A. A．直接开除的处分
B. C．降级的纪律处分
C. B．承担民事赔偿责任
D. D．降级直至开除的纪律处分

5. [多选题]下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有()。[2009年9月真题]

A. A．期货交易所是合伙组织
B. B．期货交易所以营利为目的
C. C．期货交易所是期货公司的股东
D. D．期货交易所实行自律管理

6. [多选题]任何单位或者个人不得有如下（）行为。

A. 编造、传播有关期货交易的虚假信息
B. 恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格
C. 违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
D. 买卖期货

7. [单选题]国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂^{(accepting bribes)}的，依法给予行政处分或者（）处分。

A. 纪律
B. 罚款
C. 开除
D. 警告

8. [多选题]期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施，下面表述不准确的是（）。

A. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B. 停止批准人员招聘
C. 责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
D. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者禁止其上班

9. [多选题]未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。

A. 股票投资
B. 非自用不动产投资
C. 发布市场交易信息
D. 信托投资^{(trust investment)}

10. [单选题]连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。

A. C

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