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- 按计息方式分类,债券可以分为（）。开放式基金单位的认购,申购和赎回业务可以由（）办理。通常被认为股票价格下跌的底线是（）。（）是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。单利债券#
复利债券#
特种债券
贴现债
- 任何人一旦选择了某项职业,（）就是其基本的职业义务。基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有（）。关于免疫策略的叙述不正确的是（）基金管理人退任的条件（）。封闭式基金的发行方式有（）
- 股份有限公司的设立程序为：（）。资产管理人的绩效比较可以通过（）的方法进行,从而判断该绩效的质量和相对表现。根据《证券投资基金法》的规定,“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担。
- 在职业道德范畴中,（）相对而言具有较强的强制性。若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额,则证券投资基金不能设立,证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。基金管理人必须保存基金的会计账册、记录（）年以
- 开放式基金由（）设立。当个人投资者用于证券投资的资金只是其财产中的较小部分时,投资者的风险随能力自然（）哪些全部资产都集中在股票投资上的投资者。关于影响股票投资价值的因素,下列说法错误的是（）。（）是指
- 根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点,不得直接进入股票市场的金融机构是（）。（）是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,与委托人签订受托投资管理合同,把委托人委
- 为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。关于基金管理公司一般决
- “始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（）的表现。在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的（）。（）是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的
- 期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对哪种风险的补偿（）下列各项属于我国基金销售渠道的有（）。持有证券的上市公司行为的核算涉及（）等公司行为的核算。下列是审批制缺陷的是（）投资组合绩效由以下
- 以下哪一项不是公司资本公积金的来源（）按发行价格与面值的关系划分,债券可以分为（）。我国私募基金是按（）组织起来的。其他情况不变时,当基金的分散程度提高时,基金的特瑞诺指数会（）。股票溢价发行的溢价部分
- 客户的交易结算资金必须全额存入指定的（）,单独立户管理。关于基金分类的意义,以下表述不正确的是（）。交易成本可以分为（）。商业银行#
金融机构
证券公司
工商银行对基金投资者而言,科学合理的基金分类将有助于
- 对于暂时没有集资需要的ADR计划,合适的选择应是（）ADR。公认设立最早的投资基金是（）以下投资策略属于债券互换策略的是（）在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规,单只基金投资于股票、债券的比
- 最终收益率的上限为10％,则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时,则证券投资基金不能设立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。（）主要关注对各单只股票的分析,选择有吸引力的个股,而不过
- 证券专营机构在美国称（）。根据基金发行价格和基金面值的关系,基金的发行可分为（）。股票投资管理的两大类型是（）。投资银行#
商人银行
证券公司溢价发行#
平价发行#
折价发行#
其他方式积极管理与消极管理#
长期
- 股票净值又称（）某基金名称显示了投资方向,那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金
- 证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（）功能。计价错误偏差达到基金资产净值的（）时,风险回避性投资者倾向于（）。消极型股票投资战略的基础在于（）。依照《证券投资基金法》的规定,提
- 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。增发新股的资金清算属于（）。下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（）。风险衡量的指标主要包括（）。在证券咋喝理论中,投资者的共同偏好规则是指（）。票面价值
账
- 在公司章程中载明并获批准后。公司以一部分股本作为股息派发,称之为（）。金融期货市场交易的产品包括（）。根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定,证券交易所接纳的会员应当是（）股
- 根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定,证券交易所接纳的会员应当是（）证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于（）元人民币,且必须为实缴货币资本。中国证监会对监管
- 专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为（）。基金财务会计报告可以分为（）。美国的个人退休财户（IRA）,但不能超过（）。以下属于基本分析方法的是（）。政府采取降低税率、减少税
- 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场,所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）我们《公司法》规定公司应当在每一会计年度制作的财务会计报告包括（）。开放式基金持有人账户管理模式有（
- 以下哪一种是证券交易所采取的组织方式（）基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（）。假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于（）。如果要
- 证券市场按横向结构关系,这些知识准备除了了解历史以外,还包括（）。以下属于基本分析方法的是（）。市场对信息的关注程度和活跃程度越高,股票价格将（）。在金融期货合约中,没有新基金管理人,同一股票的内在投资价
- 对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。若投资者认购的基金证券数量低于法定最低额,则证券投资基金不能设立,从这个意义上说,证券投资基金的集资能否成功是由（）导向的。优化基金管理公司的法人
- 地方债券的发行主体是（）。基金清算后的剩余资产归下列何者所有（）优先置产理论认为（）。证券投资基金的快速发展,引起了金融资源（主要是资金和客户）在不同金融工具和金融机构之间的重新配置,由此引起了金融结构
- 证券专营机构在英国称（）。代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前（）日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。数据采掘陷阱可能
- 作为持有人应得权益的证明文件,证券是一种（）封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到（）人以上。书面凭证
法律凭证#
货币凭证
资本凭证100
200#
500
1000
- 美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。（）可以用来衡量投资组合价值波动的幅度。下列关于期末可供分配利润的说法,正确的是（）。投资决策委员会的职责是制定（）。分离型#
综合型
中间型
集中型标准差#
系统
- 商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）基金管理人更换程序为（）。按照发行环节不同,基金的发行方式可分为（）方式。下列指标不能反映公司营运能力的是（）。1924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第
- 根据利率期限结构的完全预期理论,上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。基金托管人的信息披露义务有（）公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。正确#
错误将基金契约报中国证监会审核批准#
复核基
- 基金托管人对每一个基金单独设账、分账管理。证券投资的交易成本包括（）。正确#
错误执行成本#
信息成本
科研成本
人力成本
- 如果某一只股票的贝塔值小于1,说明它是一只活跃或激进型的基金。美国商业银行间接担任基金管理人,这种方式在（）基金中较常见。托管协议的特征有（）。我国基金的赎回费用,（）。发行国际存托凭证的主要目标的是（）
- 证券市场按组织形式的不同,可以分为（）。成长型基金的主要投资对象包括（）。除了单位信托和互惠基金之外,香港的集合投资计划还包括（）。完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段,即：确定投资目标、投资理念和投
- 设一张债券的面额为100元,期限为5年,利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）关于基金管理公司一般决策程序,下列叙述正确的有（）。基金销售过程中由投资者自己承担
- 预期理论假定不同期限的债券是可相互替代的。开放式基金的报价有（）。某公司优先股固定的股息率为8％,最终收益率的上限为10％,则在公司的税后净利润率为7％、9％和11％时,股息率为（）正确#
错误卖出价#
买入价#
认
- 资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为（）。ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用（）的交易网络系统进行的认购.加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著差别,即（）
- 我国契约型封闭式基金由发起人设立,然后委托基金管理人管理,基金托管人托管。下列（）筹资方式是投资基金证券。证券投资基金正式开始起步的标志是（）。在美国,对享有免税资格的投资公司作了严格的限制,主要包括（）
- 为了加强对可转换公司债券的管理,规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动,保护当事人合法权益,国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》。投资管理过程中最为关键的环节是（）。交易
- 根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。某基金名称显示了投资方向,那么它应当有（）以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。基金托管人的权利有（）。我国基金品种设计的制约因素有（）。封
- 为禁止证券欺诈行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益和社会公共利益,1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。中国证监会发布的（）,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方
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