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- 基金管理公司典型的机构设置包括（）。技术系统可能出现的风险点有（）等。专业委员会#
投资管理部门#
风险管理部门#
市场营销部门#没有严格按流程操作
基金清算、核算系统主机硬件系统故障#
软件系统、数据接受、交
- （）的基金产品线,即基金管理公司根据自身的能力专长,在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品,以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。基金市场营销是围绕（）而展开的。常见的基
- 相当于在商业银行内部建立有效的"防火墙"的基金托管资格条件是（）。托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。净资产和资本充足率符合有关规定
设有专门的基金托管部门#
取得基金从业资格的专职
- 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。日常持续监管方式主要分为（）。董事会在审议公司及基金投
- 相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。A．净资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门#
C．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D．有安全保管基金财产的条件
- 证券投资基金业委员会的主要职责有（）。基金托管人资格由（）核准。下列属于短期金融交易市场的是（）。A．调查、收集、反映业内意见和建议#
B．研究、论证业内相关政策与方案#
C．草拟或审议证券投资基金业务有关
- 基金的费用包括（）。（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．利息支出#
B．交易费用#
C．管理人报酬#
D．销售服务费#期末可供分配利润
本期已实现收益
本期利润#
未分配利润基金的费用是指基金
- 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时,基金管理人应进行临时报告。（）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。QDⅡ基金的净值在（
- 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。近年来,中国证监会始终坚持以（）改革方向,不断简化、优化基金产品审核程序,提高审核效率。基金行业高级管理人员的基本行为规范是（）。1/3以上
- 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（）。税收对债券投资收益影响的主要途径包括（）。市场分割理论认为（）。债券价格变动收益率值的测算方法是（）。A．维持不变
B．下降
C．上升#
D．两者没有明
- 偏股型混合基金中股票的配置比例～般为（）。A．10％～30％
B．50％～70％#
C．20％～40％
D．70％～90％
- 在实践中,可以根据某种债券的（）来判断其流动性风险的大小。计算债券投资组合的收益率的方法有（）。下列债券发行条款对债券投资者有利的是（）。债券投资风险的种类有（）。A．买卖差价#
B．到期期限
C．一年中付
- （）以标准差作为基金风险的度量。夏普指数是由威廉·夏普提出的一个（）指标。影响基金组合稳定性的因素有（）。特雷诺指数
夏普指数#
詹森指数
道氏指数风险衡量
收益率
风险调整衡量#
波动性基金操作策略的改变#
- 资产配置的基本步骤中,（）的内容会随市场条件和投资者的影响的变化而变化。资产配置的基本步骤有（）。明确投资目标和限制因素
确定有效资产组合的边界
明确资产组合中包括哪几类资产#
寻找最佳的资产组合明确投资
- 证券投资基金在美国被称为（）。基金反映的是一种（）关系,是一种（）凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A．证券投资信托基金
B．共同基金#
c．信托产品
D．单位信托基金所有权关系,所有权
债权债务,债权
- 具有ADCC效应的是下列哪类细胞（）。树突状细胞
NK细胞#
Tc细胞
B细胞
中性粒细胞
- 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。基金评级的局限性主要表现为（）。境内,境外#
境内,境内
境外,境外
境外,境内基金评
- 封闭式基金的利润分配,每年不得少于（）次。开放式基金利润分配的规定有（）。1#
2
3
4需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例#
分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种#
- 买入并持有策略是（）的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。采用历史数据分析方法,一般讲投资者分为三种类型,其中不是这三种类型中的是（）。战略性资产配置策略以（）为基础,构造一
- 根据对市场（）的不同判断,股票投资组合管理又演化出积极型与消极型两种投资策略。市净率是股票价格与每股（）的比值。技术分析和基本分析的区别在于（）。A．稳定性
B．有效性#
C．持续性
D．竞争性A．净利润
B．净
- 基金管理人应在每年结束后（）日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A．30
B．60
C．90#
D．80A．1
B．2#
C．
- 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入,按现行税法规定,要（）。A．对个人投资者征收个人所得税#
B．不需要对个人投资者征收个人所得税
C．针对此项活动对个人投资者征收营业税
D．根据法规规定对此项
- 革兰氏染色法在临床上可用于（）。关于肺炎链球菌的错误叙述是（）.可在细胞外生长繁殖的最小微生物是（）.下列与细菌发生变异无关的是（）解释发病机理
鉴别细菌菌型
选择用药#
确定诊断
以上都不是在血平板上形成
- 指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。复制的组合包含的股票数越少,跟踪误差（）,调整所花费的交易成本（）。（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断,主动改变投资组合中各类股票权重的股票风格管
- 只关心风险的投资者将选取（）作为最佳组合。如果市场是（）的,一旦有新信息出现,证券价格就应立即作出一步到位式的正确反应。对所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析的目的是（）。行为
- 三大经典风险调整收益衡量方法是指（）。基金的优劣表现只能通过（）才能作出评判。（）就是根据资产配置不同、风格不同、投资区域不同等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩相对比较。计算择时能力的公式是（
- 封闭式基金的利润分配,每年不得少于（）次。封闭式基金一般采用（）方式分红。下列各项是基金利润来源组成的是（）。个人投资者买卖基金份额暂免征收（）。个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有（）。A．
- 基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为（）和金融负债。基金托管人按基金合同规定的（）对基金管理人的计算结果进行复核。A．持有至到期投资
B．可供出售的金融资产
C．贷款和应收款项
D．以公允价值计量且
- 从长期来看,小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。股票投资风格管理是基金经理人以股票的（）为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。以技术分析为基础的投资策略是建立在否定（）的基础之上。A．更
- 每期的收益率差距越大,算数平均和几何平均的差距（）。越小#
越大
一样
不确定了解基金绩效收益率的衡量方法。
- 以下各项中是证券组合管理特点的内容的是（）。A．投资的分散性#
B．投资的集中性
C．风险与收益的匹配性#
D．风险与收益总是呈现反方向变化证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象,以达到在
- 目前,我国债券基金的管理费一般低于（）。完全预期理论认为,水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。市场分割理论认为（）。A．1%#
B．2.5%
C．1.5%
D．0.75%上升
下降
无关
保持不变#长、中、短期债券被分割
- 基金监管的首要目标是（）。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。投资管理人员的基本行为规范有（）。A．保护投资者利益#
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展《基金会计
- 营销环境中的（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素,主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。影响投资决策的（）主要有心理上的和个人自身的因素。基金管理人、代销机构的工作人员,
- 基金募集期限届满,封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（）以上。基金的募集一般要经过（）等步骤。下列属于认购和申购的区别的有（）。A．40%
B．60%
C．75%
D．80%#核准#
发售#
申请#
基金合同生效#认
- （）是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。资产配置过程是在投资者的风险承受能力与效用函数的基础上,根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系,在可承受的风险水
- 封闭式基金的利润分配,每年不得少于（）次。基金的费用包括（）。下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的有（）。A．1#
B．2
C．3
D．4A．利息支出#
B．交易费用#
C．管理人报酬#
D．销售服务费#A．货币市场基
- （）是基金管理公司最核心的一项业务。在我国,基金管理公司采取的组织形式是（）。技术系统可能出现的风险点有（）等。A．投资管理业务#
B．基金募集与销售业务
c．基会行政业务
D．受托资产管理业务有限责任公司#
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。下列关于风险准备金的说法正确的是（）。基金管理公司的设立须经（）审批。基金销售监管的重要内容包括（）。A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票#
B．基金不得投资有
- 基金信息披露的主要义务人是（）。《证券投资基金法》对公开披露基金信息的（）等都作了明确规定。基金管理人应履行的相关披露义务有（）。基金份额持有人
基金管理人#
基金托管人#
中国证监会公开披露基金信息的主
川公网安备 51012202001360号