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- 基金信息披露监管已形成了（）的基金信息披露规范体系。当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导#
以《证券投资基金信息
- （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。提出资本资产定价模型（CAPM）是（）。A．单因素模型
B．多因素模型
C．资本资产定价模型#
D．APT夏普#
特雷诺#
詹森#
罗尔熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论
- 不同基金之间在（）等方面应完全独立,实行专户、专人管理。持有人名册登记#
账户设置#
资金划拨#
账册记录#了解基金财产保管的基本要求。
- 允许基金管理公司自主选择对（）内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全额计入基金财产。按法规,（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。1日
1周#
1个月#
1个季度基金管理公司#
基金托
- 基金财务报表包括（）。报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表#
该两年度的比较式利润表#
该两年度的比较式所有者权益（基金净值）变动表#
该两年度的现金流量表熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要
- 随着投资者年龄的日益增加,投资应该逐渐向（）倾斜。影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。收益产品
期货产品
节税产品#
社保产品国际经济形势#
国内经济状况与发展动向#
通货膨胀、利
- 基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定,主要包括（）。认（申）购费率#
赎回费率#
管理费率#
托管费率#了解基金产品的设计与定价。
- 我国第一只ETF是成立于2004年年底的（）。目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置（）个等级。A．南方积极配置基金
B．汇丰晋信2016基金
C．上证50ETF#
D．国投瑞银瑞福基金3
5#
8
10了解基金评级方法。
- （）反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。如果市场是（）的,一旦有新信息出现,证券价格就应立即作出一步到位式的正确反应。证券组合的期望收益率
β系数#
证券间的相关系数
证券各自的权重弱式
- 日本的投资基金主要以（）为主。下列职权中,应该由股东会行使的是（）影响跟踪误差的因素有（）。股票基金
债券基金#
货币市场基金
衍生工具基金
国债基金主持公司的生产经营管理工作
决定公司内部管理机构的设置
修
- 货币市场基金面临的风险有（）。利率风险#
购买力风险#
信用风险#
流动性风险#了解货币市场基金的投资风险。
- 下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是（）。（）是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控
- 能产生肠毒素的球菌是（）。金黄色葡萄球菌#
淋病奈瑟菌
脑膜炎奈瑟菌
链球菌
肺炎球菌
- （）以标准差作为基金风险的度量。特雷诺指数
夏普指数#
詹森指数
道氏指数熟悉风险调整绩效衡量的方法。
- 宣传推介材料中推介货币市场基金的,应提示基金投资人：（）。购买货币市场基金不等于将资金作为存款放在银行或者存款类金融机构#
不保证基金一定盈利#
不保证最低收益#
基金过往的业绩熟悉基金宣传推介材料和活动的
- 反映货币市场基金风险的指标主要有（）。投资组合平均剩余期限#
收益的标准差
融资比例#
浮动利率债券投资情况#掌握货币市场基金的分析方法。
- 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算,进而确定基金资产公允价值的过程。QDⅡ基金资产的每一买入、卖出交易应当在（）的计算中得到反映。A．全部资产
B．净资产
C．全部资产及所有
- 关于凸性说法不正确的有（）由于存在凸性,债券价格随着利率变化而变化的关系旧接近于一条凸函数而不是直线函数
凸性的作用在于可以弥补债券价格计算误差,更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度
凸性对于投资者
- 抗原的特异性取决于（）。Ⅱ型超敏反应性疾病包括（）。抗原的大小
抗原的物理性状
抗原结构的复杂性
抗原的种类
抗原表面的特殊化学基团#输血反应#
新生儿溶血症#
类风湿
自身免疫性溶血性贫血#
- 在收益率与系统风险所构成的坐标系中,（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。基金的优劣表现只能通过（）才能作出评判。A．特雷诺指数#
B．夏普指数
C．詹森指数
D．道氏指数绝对表现
相对表现#
历史表现
- 以下不能反映基金风险的指标的是（）。安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。A．标准差
B．贝塔值
C．净值增长率#
D．持股集中度最低
最高#
最优
最小净值增长率是反映基金经营业绩的指标,其余三者都是反映基
- 下列哪项不是单核一吞噬细胞的功能（）.主要靶点是核酸合成的药物是（）。分泌白细胞介素
分泌抗体#
递呈抗原
吞噬异物唑类
嘧啶#
更昔洛韦
多烯醇
- 基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。当高级管理人员有以下（）情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。2
3
5#
6高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示
- 基金管理公司的机构设置中包括（）等部门。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。A．投资管理#
B．风险管理#
C．市场营销#
D．基金运营#20%
25%#
33%
50%本题考查
- （）是基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。基金合同
基金招募说明书#
基金托管协议
基金财务报告掌握基金合同、招募说
- 开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在（）。A．基金托管人
B．基金受
- 货币市场基金不得投资的金融工具有（）。股票#
可转换债券#
剩余期限超过397天的债券#
信用等级在AAA级以下的企业债券#了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象。
- 机体粘膜抗感染的主要抗体是（）。IgG
SIgA#
IgM
IgE
IgD
- 开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金管理人#
D．基金持有人投资者可以通过向基金管理人的直销中心或者基金销售代理人的代销网点申请申购和赎回,实现开放式基金
- 陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（）。税收对债券投资收益影响的主要途径包括（）。A．收益差额没有关系
B．收益差额是递减的
C．收益差额是递增的#
D．收益差额连续波动A．现金流的形式#
B．现金流的时间特征#
- 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时,基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（）时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。0.1%,0.25%
0.25%,0.5%#
0.5%,1%
0.25%,0.75%掌握计算错误
- 我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。10%
5%
1.5%#
0.25%掌握各种费用的计提标准及计提方式。
- 技术系统可能出现的风险点有（）等。没有严格按流程操作
基金清算、核算系统主机硬件系统故障#
软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障#
录音录像系统故障#熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要
- 胎儿从母体获得IgG属于（）。对Ⅰ型超敏反应,以下描述错误的是（）。有关免疫正确的描述是（）。过继免疫
人工被动免疫
人工自动免疫
自然自动免疫
自然被动免疫#发作快,消退亦快
常引起机体生理功能紊乱
输血反应属
- 我国的证券交易所是依法设立的,不以（）为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。基金管理公司可以开展的业务包括（）。基金行业对外开
- 除去各股票完全正相关的情况,组合资产的标准差将（）各股票标准差的加权平均。A．小于#
B．大于
C．小于等于
D．大于等于
- 基金持有同一家上市公司股票的市值不得高于该基金资产净值的（）。公司应当及时披露基金经理的变更情况,自公司作出决定之日（）对外公告,并将任免材料报中国证监会相关派出机构。5%
10%#
15%
20%2日内#
2周内
2月内
- 在基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是（）。基金估值
运作费用
基金运作方式
基金份额持有人的权利#掌握基金合同、招募说明书的重要信息。
- 基金收益率相对于基准组合收益率的差异收益率的（）,反映了基金收益率相对于基准组合收益率的表现。均值#
期望值
方差
标准差熟悉风险调整绩效衡量的方法。
- 典型的霍乱患者排泄物呈（）.血水样便
糊状便
脓血便
米泔水样便#
川公网安备 51012202001360号