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- 各基金管理公司设置了相应的（）,避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。决策人与执行人的分离,可防止基金经理（）。中央交易室
证券交易技术手段#
登记结算系统
风险管理机制决策的随意性
- 当收益率越低时,估算价格的上升幅度（）实际价格的上升幅度。大于
小于#
等于
不确定熟悉测算债券价格波动性的方法。
- 基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（）日。司法执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他（）。A．T
B．T+I
C．T+2#
D．T+3自然人#
法人#
社会团体#
其他组织#掌握开放式
- 关于凸性说法不正确的有（）公司的成长型股票可以划分为（）。由于存在凸性,债券价格随着利率变化而变化的关系旧接近于一条凸函数而不是直线函数
凸性的作用在于可以弥补债券价格计算误差,更准确地衡量债券价格对收
- 基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时,属于基金的重大事件,需要在临时公告中予以披露。基会的重大事件包括（）。A．O．25%
B．0．5%#
C．0．75%
D．1%A．基金份额持有人大会的召开#
B．提前终止基金合同期限#
- （）是指各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安全与完整。QD1／基金在境内募集资金,境外进行投资,其托管业务有一定的特殊陛,境内托管银行—般委托境外机构担任次托管人,由担任次托管人的境外托管人
- 封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件（）。在宏观经济分析的经济指标中,货币供给是（）。年收益高于全国平均水平#
基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为#
基金持有人大会和基金托管人同意扩募或
- 以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（）的基础之上。半强式有效市场#
强式有效市场
弱式有效市场
无效市场了解基本分析的主要指标和理论模型。
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。健全性原则
有效性原则
独立性原则#
相互制约原则熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。
- 下列关于ETF或LOF套利机制的说法中,错误的是（）。基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。ETF或LOF的交易机制为市场套利者提供了跨一、二级市场实施套利的可能
上证50ETF一级市场申购和赎回的基
- 预期理论认为上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。维持不变
下降
上升#
两者没有明显关系熟悉几种主要的期限结构理论。
- （）认为,证券价格由有信息的投资者决定。（）组合管理者通常购买分散化程度较高的投资组合,如市场指数基金或类似的证券组合。A．BSV模型
B．DHS模型#
C．特雷诺模型
D．詹森模型被动管理型#
主动管理型
风险喜好型
- CD4Th细胞活化的第一信号是（）。Ⅱ型超敏反应性疾病包括（）。免疫球蛋白是具有抗体活性并具有化学结构的球蛋白,Ig有5类,IgG是其中的一类,以下关于IgG特性与功能的描述,正确的是（）。IL-1作用
TCR识别肽Ag-MHCⅡ类分
- 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。基金账户管理的内容包括（）等。A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．中国证
- 计价错误的处理包括（）。封闭式基金（）披露一次基金份额净值,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正#
B．当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告#
C．当错
- 基金清算小组成员由下列哪些人员组成（）差异回报率也称为（）。基金发起人、管理人、托管人#
具有从事证券法律业务资格的律师#
基金持有人
具有从事证券相关业务资格的注册会计师#
中国证监会指定的人员#夏普指数
- 我国封闭式基金的存续期限大多在（）左右。2004年10月成立的国内第一只上市开放式基金是（）。A．5年
B．10年
C．15年#
D．20年南方积极配置基金#
华夏上证50ETF
汇丰晋信2016基金
国投瑞银瑞福基金了解我国证券投资
- 下列各项对于本期利润的陈述,其中符合规定的是（）。（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。假设投资者在2010年4月15日（周五,法定节假日前最后一个工作日）申购了基金份额,那么利润将会从（）起开
- 上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（）。基金管理公司监察稽核的目的是（）。基金财产的性质有（）。市盈率#
市净率#
现金流折现#
经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润#检查、评价公司内部控制制度和公司
- 相比于替代互换,市场间利差互换的风险要（）一些。指数化的方法中（）适合于证券数目较小的情况。A．更小
B．更大#
C．平稳
D．复杂A．分层抽样法#
B．优化法
C．方差最小化法
D．相关系数最大法
- 基金托管人更换的程序为（）。如果按照发行人进行划分,债券可以分为国家债券,以及（）。证券专营机构在英国称（）。提名#
决议#
批准#
公告#地方政府债券#
公司债券#
其他机构债券#
外国债券#投资银行
商人银行#
证
- 关于细菌的耐药性突变下列哪种叙述是错误的（）.能自然发生
可经理化因素诱导发生
细菌接触药物之前就已发生
药物仅起筛选耐药株的作用
细菌在药物环境中逐渐适应而变为耐药株#
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。以下属于基金行业高级管理人员的是（）。A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请材料是否齐备#
D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合
- 资产配置在不同层面有不同含义,一般可以从以下（）等角度对资产配置进行分类。A．从范围上进行划分#
B．从时间跨度和风格类别上进行划分#
C．从配置策略上进行划分#
D．从市场有效性上进行划分资产配置一般可以从ABC
- 下列那种物质没有免疫原性（）.A、异嗜性抗原
B、抗体
C、补体
D、半抗原#
E、细菌多糖
- 可以现金替代是指（）。对于可以现金替代的证券,替代金额的计算公式为（）。A．在申购、赎回基金份额时,不允许使用现金作为组合证券中各成分证券的替代
B．在申购基金份额时,允许使用现金作为组合证券中全部或部分成
- （）构建了我国基金试点时期的信息披露制度法律框架。在投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。基金信息披露编报规则包
- 资产的流动性是指资产以（）售出的难易程度,体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略可能优于（）。A．市场价格
B．公平价格#
C．重置价格
D．公允价值投资
- 基金监管法律制度体系中的法律包括（）。基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理（）业务。《证券投资基金法》#
《证券法》#
《基金销售管理办法》
《信托法》#开户
赎回#
转托管转出#
销户#了解我国基金
- 牛痘苗的发明者是（）。巴斯德
贝林
琴纳#
欧利希
- 资产配置作为投资管理中的核心环节,其目标是（）。动态资产配置策略的目标是在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）报酬。确定不同资产投资之间的相关程度的方法包括（）。A．消除投资的风险
B．协调提
- 它从根本上决定着基金产品的内部结构。急性心肌梗死肌红蛋白变化规律（）确定具体的目标客户#
确定拟纳入的股票
发现具有发展潜力的市场
挖掘其他基金的优点起病2小时内升高,12小时高峰,24～48小时恢复正常#
起病3～
- 债券的到期收益率不能准确地衡量债券的实际回报率是因为（）。利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率不现实#
票息的再投资利率是变动的#
计算公式过于复杂
没有考虑税收的因素#了解单一债券收益率的衡
- 目前,我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（）,起点5元。LOF份额的转托管业务包括（）。关于分级基金合并募集的规定有（）。A．0．Ol%
B．0．05%
C．0．15%
D．O_3%#A．从场内到场内转托管#
B．从
- 免疫系统的三大功能为（）。属于自身抗原的是（）。与强直性脊柱炎关系最密切的HLA抗原是（）。免疫防御、免疫应答、免疫记忆
免疫应答、免疫记忆、免疫监视
免疫防御、免疫记忆、免疫监视
免疫防御、免疫自稳、免疫
- 开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的,基金管理人应当（）。投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。A．支付现金#
B．劝其转为基金份额
- 以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。A．基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
B．一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控股的数量不
- 如果把投资者对自己所选择的最优证券组合的投资分为无风险投资和风险投资两部分的话,那么风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构完全相同,所不同的是（）。根据投资者风险偏好的程度可以将其分为
- 下列有关LOF的募集,说法正确的是（）。封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括（）。A．LOF的募集分为场外和场内募集两部分#
B．场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统#
C．场外募集
- 基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。下列有关夏普指数的经济含义有（）。A．风险偏好
B．管理运作能力
C．投资能力#
D．投资风格及水平夏普指数越大,绩效越差
夏普指数越大,绩效越好#
资本市场线的斜率代表了市场
川公网安备 51012202001360号