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- 个人投资者投资基金取得的下列收入中,不征收个人所得税的有（）。A．个人投资者从基金分配中获得的股票的利息、红利收入#
B．个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入#
C．个人投资者从基金分
- 由商业银行担任基金托管人,主要由于商业银行（）。具有独立法人资格,能承担基金损失的责任
具有网点、技术和人员优势,能够满足基金资金清算和划拨的需要#
具有健全的组织体系和风险控制能力,在现阶段有利于基金的规
- （）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。基金销售机构内部控制的（）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为
- 下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。基金行业自律管理的方式主要包括（）。A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票#
B．基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券#
C．货币市场基金可投资于股票、可转债、剩
- 基金会计核算过程的主要风险点有（）等。清算和交收没有及时进行
核算办法不合理#
没有严格按流程操作#
核算数据错误#熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。
- 下列各项不是基金监管的原则的是（）。基金托管人资格由（）核准。A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则#中国证监会#
中国银监会#
中国保监会
证券业协会ABC三项都是基金监管的原则,
- 以下征收企业所得税的情况有（）。基金向个人投资者分配（）时,不再代扣个人所得税。证券投资基金从证券市场中取得的收入
企业投资者从基金分配中获得的收入
企业投资者买卖基金份额获得的差价收入#
从事基金管理活
- （）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。证券投资基金萌芽于（）的投资信托公司。A．资产保管#
B．资金清算
C．资产核算
D．投资运作监督A．美国
B．英国#
C．法国
D．西班
- 投资者（）时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同成立。如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击,借以抬高自己,则将被视为违反市场公平原则,扰乱市场秩序,构成（）行为。在基金合
- 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。对于（）,基金管理公司可以同时上报三只基金的募集申请,三只基金可以是同一类型,也可以是不同类型。A．有明确、合法的投资方向
B．有明确的基金运作方式
C．基金募集申请
- （）是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对
- 规避风险是指在市场收益率（）时,组合所蕴涵的（）。在债券组合管理过程中,消极管理策略有（）。A．平行变动,经营风险
B．非平行变动,再投资风险#
C．非平行变动,经营风险
D．平行变动,再投资风险指数化策略#
免疫策
- 以下说法中（）属于集中偏好理论。承认风险补贴也一定随期限增长而增加
债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴#
在一定的期限范围内,资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限#
风险补偿将引导
- （）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。绩效衡量的一个隐含假设是（）。（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A．现金比例变化法#
- 在同一风险水平下能够使期望投资收益率（）的资产组合,或者是在同一期望投资收益率水平下风险（）的资产组合共同形成了有效市场前沿线。据有关研究显示,资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。资产管理者确定
- 基金反映的是一种（）关系,是一种（）凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。证券投资基金的主要特点表现为（）。所有权关系,所有权
债权债务,债权
信托,受益#
委托代理,代理集合理财、专业管理#
组合投资、分
- 混合基金的风险（）股票基金,预期收益则要（）债券基金。股票基金在投资组合中的作用有（）。国外股票基金可分为（）。A．低于,高于#
B．高于,低于
C．低于,低于
D．高于,高于股票基金以长期的资本增值为目标#
适合
- 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为（）。期末未分配利润已实现部分#
期末未分配利润未实现部分
期末未分配利润
零掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等
- 道氏理论认为市场波动具有（）。对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。A．2种趋势
B．4种趋势
C．3种趋势#
D．5种趋势稳定性
收益性
风险性
流动性#熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格
- QDⅡ基金的净值在（）披露。估值日
估值日后1个工作日
估值日后2个工作日#
估值日后3个工作日掌握QDⅡ基金的信息披露的内容与要求。
- 公允价值变动损益在（）对基金资产按公允价值估值时予以确认。月末
年末
估值日#
当日熟悉基金的利润来源。
- 根据简单过滤器规则,（）。技术分析和基本分析的区别在于（）。A．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,则卖出
B．如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,则买入#
c
- 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。对于基金净收益率的计算,以下说法不正确的是（）。在收益率与系统风险所构成的坐标系中,（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜
- 下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有（）。我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值,采用的是（）。我国银行间债券市场存在的问题主要体现在（）。A．销售服务费
B．基金管理人的管理费
C．基
- 股票投资风格管理是基金经理人以股票的（）为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。道氏理论对市场波动三种趋势的划分为（）打下了基础。价格模式
行为模式#
行业模式
区域模式K线理论
波浪理论#
切线理论
指标
- （）假设认为,当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息,还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。以下各项中是证券组合管理特点的内容的是（）。A．强式有效市场#
B．有效市
- 一个良好的基准组合应具有的特征包括（）。（）考虑的是市场风险。A．明确的组成成分#
B．可实际投资的#
C．可衡量的#
D．适当的#标准普尔指数
詹森指数
特雷诺指数#
夏普指数除了四个选项所述特征之外,一个良好的基
- （）设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。对履行基金托管职责的监督不包括（）。A．证券管理机构
B．基金业委员会
C．中国证监会
D．中国证券业协会#A．在监督基金投资运作中,
- 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元,则以下计算正确的是（）。ETF的基金合同成效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程叫
- 基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质,还必须以高质量的服务、客户的口耳相传、公司的品牌形象宣传等,增强可靠的信誉,扩大客户基础,体现了证券投资基金市场营销的（）。（）申请基金代销资格时,要求取得基金
- 明确资本市场的期望值包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的（）,确定投资的指导性目标。（）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下,将其余资金投资于风
- 个人投资者买卖基金份额暂免征收（）。以下征收企业所得税的情况有（）。营业税
印花税#
所得税
增值税证券投资基金从证券市场中取得的收入
企业投资者从基金分配中获得的收入
企业投资者买卖基金份额获得的差价收入
- （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（）。A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则#市盈率#
市净率#
现金流折现#
经济价值对利息
- 基金参与股指期货交易,应当以（）为目的,保本基金及中国证监会批准的特殊基金品种除外。督察长的主要职责包括（）。保值增值
套期保值#
风险最小收益最大
风险收益适中监督检查基金管理公司内部风险控制情况#
对基金
- 基金托管人信息披露义务具体涉及（）等环节。基金获准上市的,应在上市日前（）个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。A．基金资产保管#
B．代理清算交割#
C．会计核算#
D．净值复核#2
3#
- 债券基金没有固定到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的债券的（）。QDⅡ基金的投资风险有（）。A．平均利率
B．平均票面价值
C．平均到期日#
D．久期汇率风险#
国别风险、新兴市场风险等特别投资风险#
尽管进行国
- 如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息,则股票市场是（）。技术分析和基本分析使用的分析工具的区别有（）。半强式有效市场
弱式有效市场
无效市场
强式有效市场#技术分析以历史交易数据为基础#
技术分析通过
- 在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括（）。华夏上证50ETF#
汇丰晋信2016基金#
国投瑞银瑞福基金#
ETF联接基金#了解我国证券投资基金业的发展概况。
- 股票投资风格管理是基金经理人以股票的（）为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。人们发现在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场走势往往表现出一些特定的规律,即（）。A．价格模式
B．行为模式#
C．行业
- 投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。共同投资、共享收益、共担风险的原则
投资者享有股仅性收益
投资基金运用现代信托关系原则#
投资基金
川公网安备 51012202001360号