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- 封闭式基金（）披露一次基金份额净值,但每个交易日也都进行估值。每日
每周#
每月
每季了解基金资产估值需考虑的因素。
- 基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（）。A．基金合同
B．风险揭示书
C．招募说明书#
D．基金宣传册
- （）多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。（）是为投资额较大的个人投资者和机构拱资者提供的最具个性化的服务。A．人员推销
B．营业推广#
C．广告促销
D．公
- 基金营销人员不但要向客户说明基金产品的本质,还必须以高质量的服务、客户的口耳相传、公司的品牌形象宣传等,增强可靠的信誉,扩大客户基础,体现了证券投资基金市场营销的（）。A．专业性
B．适用性
C．规范性
D．服
- 正常人血清中含量最高的Ig是（）。TD抗原引起的免疫应答的特点是（）。IgM
IgA
IgG#
IgD产生免疫应答的细胞为B1细胞
只引起体液免疫应答,不能引起细胞免疫应答
可形成记忆细胞#
只引起细胞免疫应答,不能引起体液免疫
- 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。基金管理稽核#
财务管理稽核#
内部审计
协调公司对外信息披露#熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。
- 基金销售机构内部环境控制,包括通过（）防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。科学决策
风险识别
制度建设#
风险评估熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。
- 以下属于基金行业高级管理人员的是（）。基金管理公司的董事长#
基金管理公司的总经理#
基金管理公司的督察长#
基金管理公司的基金经理了解基金行业高级管理人员的任职资格条件。
- 货币市场基金以（）为投资对象。下列指标不属于保本基金分析指标的是（）。A．股票
B．债券
C．货币市场工具#
D．其他证券投资基金A．保本期
B．保本比例
C．安全垫
D．久期#A、B、C三项皆是保本基金的分析指标,久期
- 因（）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。开放式基金注册登记机构的主要职责为（）。继承#
司法强制执行#
捐赠#
经注册登记机构认可的其他情况#建立并管理投资者基金份额账户#
负责基金份额登记,确
- 高度传染乙型肝炎的血液中含（）.HBsAg、HBcAg、HBeAg
HBsAg、抗HBe、抗HBe
HBsAg、抗HBs、HBeAg
HBsAg、抗HBc、HbeAg#
HBeAg、抗HBs、抗Hbo
- 按股票（）所表现出来的行业特征,可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。收益行为
价格行为#
风险行为
内在价值熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。
- （）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A．买入并持有战略#
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置
- （）是基金市场建立和发展的基础。风险管理
日常监督
信息披露#
权责分明熟悉基金信息披露监管的内容。
- 气压控制的方向控制可通过下列方式控制方向（）免疫系统的三大功能为（）。加压#
卸压#
差压#
延时#
真空免疫防御、免疫应答、免疫记忆
免疫应答、免疫记忆、免疫监视
免疫防御、免疫记忆、免疫监视
免疫防御、免疫
- 境外保本基金提供的保证类型有（）。本金保证#
收益保证#
红利保证#
流动性保证了解保本基金的类型。
- 如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息,我们就称该股票市场是（）。以基本分析为基础的投资策略是建立在否定（）的基础之上。A．半强式有效市场
B．弱式有效市场
C．无效市场
D．强式有效市场#半强式有效市场#
- 基金契约的特征有（）。资本市场从长期发展来看,（）。基金契约是要式契约#
基金契约设立的信托是他益信托#
基金契约是诺成合同#
基金契约是实现合同有一部分投资者能获得超额收益
可以让一部分人获得暴富的机会
只
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例
B．变更名称、住所
C．修改章程
D．计提风险准备金#A．1次
B．3次
- 收取的基金赎回费应全额计入（）。营业收入
基金财产#
基金收益
财务费用掌握基金销售费用的规范。
- （）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债
- 基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算,进而确定基金资产公允价值的过程。A．全部资产
B．净资产
C．全部资产及所有负债#
D．负债
- 影响投资决策的（）主要有心理上的和个人自身的因素。外在因素
内在因素#
个人因素
社会因素掌握基金市场营销的内容。
- 投资期限一般用（）表示。（）的无差异曲线为水平线。年#
季度
月
日风险极度爱好者#
风险极度厌恶者
风险中性者
理性投资者单个证券与证券组合的收益与风险。掌握无差异曲线的含义、作用和特征。
- 基金资产账户开立前,托管人应（）。刻制基金印章#
开立存款账户
准备开户资料#
承诺基金收益熟悉基金资产账户的种类。
- 中国证监会通过（）对基金实际投资范围进行监控。证券业协会
托管银行#
中央银行
结算银行掌握基金投资与交易行为监管的内容。
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则#
D．相互制约原则
- 利益冲突管理制度要求（）。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动#
公司员工不得买卖股票,直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况#
投资管理人员履行职责时,对可能产生个
- 对多数开放式基金（不包括QDⅡ基金）来说,在其放开申购、赎回后,则会披露每个开放日的（）。基金资产净值
基金份额净值#
基金份额累计净值#
基金清算净值熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。
- （）通过对基金买卖股票频率的衡量,可以反映基金的操作策略。A．持股集中度
B．净值增长率
C．基金股票周转率#
D．标准差
- 风险的大小用未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映,这种偏离程度由（）度量。收益率的方差#
收益率的偏度
收益率的峰度
收益率的均值单个证券与证券组合的收益与风险。
- 我国设立基金管理公司要经过（）程序。准备#
筹建#
开业#
公告成立
- 分级基金不同类别子份额的收益受（）因素影响。基金整体投资业绩#
投资者的风险收益偏好
用何种方式募集
事先约定的收益分配条件#了解分级基金的特点。
- 基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的（）为主要标准。投资收益水平
合规运作情况#
内部风险控制情况#
市场风险控制情况了解独立董事制度和督察长制度。
- 下列关于菌毛的论述错误的是（）.与细菌运动有关#
比鞭毛短
与致病性有关
与基因转移有关
具抗原性
- 基金托管人应当在基金份额发售的（）日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。《证券投资基金法》对公开披露基金信息的（）等都作了明确规定。1
2
3#
5公开披露基金信息的主要原则#
披露文件类别#
禁止性行为#
- 基金绩效衡量是对基金经理的（）作出评价。投资能力#
管理能力
稳健性
风险态度熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素。
- 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有（）。《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从（）等方面对销售机构的行为进行了规范。注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
高
- 子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。债券的凸性是指（）是一种凸线型关系。A．货币市场基金
B．债券基金
C．股票基金
D．系列基金#债券价格与利率之间的反向关系#
债券面值与利率之间的反向关系
债券票面利率
- 资产管理者确定和量化风险可采用的方法包括（）。方差度量法#
收益预期范围度量法#
历史数据法
下跌概率法#熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用。
川公网安备 51012202001360号