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- （）是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基
- QDll基金的净值在（）披露。A．估值日
B．估值日后1个工作日
C．估值日后2个工作日
D．估值日后3个工作日#
- 基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有（）。安全、独立保管基金的全部财产#
每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算,并与管理人核对#
根据管理人的指令办理资金划拨#
监督基金投资范围、投资比例、投资风格、
- 投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为（）个组成成分。一般来说,指数构造中所包含的债券数量越少,由交易费用所产生的跟踪误差就（）,由于投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差就（）。2
3
4#
5越小,
- 货币市场上交易的金融产品包括（）。短期国债#
公司债券
大额可转让存单#
回购协议#
- 可以用来计算E（rp）和σp2的计算机运用软件有（）。Matlab#
SPSS#
Eviews#
Office单个证券与证券组合的收益与风险。
- 抗原的特异性取决于（）。下列疾病属于Ⅰ型超敏反应的是（）。抗原的大小
抗原的物理性状
抗原结构的复杂性
抗原的种类
抗原表面的特殊化学基团#新生儿溶血性贫血
类风湿关节炎
Graves病
链霉素引起的过敏性休克#
- 为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应（）。制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序#
建立健全估值决策体系#
使用合理、可靠的估值业务系统#
对基金资产估值进行复核
- 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括（）。A．基金合同约定的基金投资资产配置比例#
B．融资限制#
C．股票申购限制#
D．法规允许的基金投资比例调整期限#本题考查对基金投融资
- 资产管理人要想满足客户的投资要求,必须（）。债券按照发行主体可以分为（）。了解客户的特征和真实需要#
什么都听从客户的
自身拥有优秀的投资分析水平
充分分析市场走势,把握市场热点国债#
金融债券#
公司债券#
市
- 个人投资者从（）基金分配中获得的企业债券差价收入,应征收个人所得税。开放式基金
封闭式基金#
QDⅡ
货币市场基金熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。
- 公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。（）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准,反映了银行的资产质量和承担风险的能力。安全性#
可靠性#
稳定性#
创新性总资产
净资产#
资本收益率
资本充足率#熟
- 上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（）。A．维持不变
B．下降
C．上升#
D．两者没有明显关系
- 根据我国有关规定,符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意,并经（）批准后,封闭式基金可转换为开放式基金。投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有（）。独立董事
基金发起人
基金托管人
监管机构#
- 从（）看,资产配置的主要类型可分为全球资产配置,股票、债券配置和行业风格资产配置。当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合策略的表现将劣于（）。A．范围上#
B．风险特征上
C．资产性质上
D．收益特征上A．
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。利益冲突管理制度要求（）。基金准入
公司治理监管
内部控制情况的监督检查#
经营运作监管投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动#
公司
- 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%,赎回费总额的（）归入基金财产。A．10%
B．25%#
C．30%
D．50%
- （）要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息。真实性原则
准确性原则
完整性原则#
及时性原则了解信息披露的实质性原则与形式性原则。
- 如果风险资产市场价格持续下降,投资组合保险策略的表现可能（）买入并持有策略。确定市场前沿应注意的内容有（）。优于#
劣于
相当
不确定对于有负债的机构,应同时考虑负债#
不同的负债可能会影响最终的资产配置结果
- 基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准,并取得国家外汇局批准的（）后,可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。（）是基金市场建立和发展的基础。投资额度#
投资年限
注册资本
专业人员数量风险管理
- 基金信息披露的规范性文件有（）。基金信息披露的（）要求基金管理人在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。A．《基金信息披露管理办法》
B．《上市公告书的内容
- 下列不属于固有免疫组成成分的是（）.胎盘屏障
补体系统
溶菌酶
体液免疫#
- 资产的流动性是指资产以（）售出的难易程度。市场价格
公平价格#
重置价格
公允价值熟悉资产配置的含义和主要考虑因素。
- 在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（）。A．两者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者#
D．没有直接的关系
- 具有调理作用的补体组分是（）。下列关于补体的说法中,正确的是（）。C4a
C3b#
C5b
C2b
C3a是一组具有酶活性的脂类物质
具有溶菌作用,但无炎性介质作用
参与免疫病理#
对热稳定
C1在血清含量最高
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。基金公司会员部的职责包括（）。基金准入
公司治理监管
内部控制情况的监督检查#
经营运作监管负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作#
教育
- 加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。A．有利于规范基金管理公司的运作,保护基金份额持有人利益#
B．有利于提高基金高级管理人员的执业素质,加强职业道德教育,促进其自律意识的发挥#
C．有利于防范基金
- 套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致,通过资金的转移而实现（）的行为。低额收益
高额收益
有风险收益
无风险收益#熟悉套利定价理论的基本原理。
- 基金绩效衡量是对基金经理的（）作出评价。经典绩效衡量方法存在的问题有（）。投资能力#
管理能力
稳健性
风险态度CAPM的有效性问题#
SML误定可能引致的绩效衡量误差#
基金组合的风险水平并非一成不变#
以单一市场
- 计算择时能力的公式是（）。择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+（现金实际配置比例-正常配置比例）×现金收益率
择时损益=股票实际配置比例-股票指数收益率+（现金实际配置比例-正常配置比例）×现金收益率
择时
- 具有调理作用的补体组分是（）。C4a
C3b#
C5b
C2b
C3a
- QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在（）计算并披露。每月,每周
每周,每个工作日#
每周,每月
每日,每日了解QDII基金资产的估值。
- （）常用于对基金过去收益率的衡量上。时间加权收益率
算术平均收益率
几何平均收益率#
简单净值收益率了解基金绩效收益率的衡量方法。
- 已知债券价格、债券利息、到期年数,可以通过（）计算债券的到期收益率。A．终值法
B．复利法
C．单利法
D．试算法#根据一年付息一次的债券价格的计算公式,可知在知道题述条件后、通过试算可以解出债券的到期收益率。
- 封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A．投资基金规模大小
B．上市公司质量
C．二级市场供求关系#
D．投资时间长短
- （）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请,（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。中国证监会,基金管理公司
中国证监会,行业协会#
中国证监会,证券交易所
行业协会,中国证监会了解基金行业人员离任审计及
- 基金信息披露的主要义务人是（）。基金份额持有人
基金管理人#
基金托管人#
中国证监会了解基金信息披露的含义与作用。
- 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时,基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（）时,基金管理公司应兰公告并报监管机构备案。会计服务的特定对象是（）。A．0．1％,0．25％
B．0．25％
- 基金反映的是一种（）关系,是一种（）凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。通过（）,证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大。A．所有权关系,所有权
B．债权债务,债权
C．信托,受益#
- 基金销售机构新设合并的,新公司应依法申请销售业务资格,新公司（）内仍未取得销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止。基金监管法律制度体系中的行业协会规则包括（）。1个月
2个月
3个月
6个月#《基金会计核算
川公网安备 51012202001360号