查看所有试题
- 期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益,不得直接或者间接从事期货交易。（）下列关于理事长的说法中,正确的是（）。会员制期货交易所理事会行使下列（）职权。正确#
错误理事长及副理事长
- 国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。（）期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。期货交易所有下列（）行为的,根据《期货交易管
- 实行会员分级结算制度的期货交易所,应当以自己的资金为结算担保金。（）理事会会议至少（）召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。王某是上海期货交易所的会员,想在2010年10月12日买入铜期货合约2000
- 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,错误的是（）。公司制期货交易所总经理每届任期（）年,连任不得超过两届。公司制期货交易所设监事会,由会员出资认
- 交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。（）正确#
错误《期货交易所管理办法》第六十六条第二款规定,全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结
- 公司制期货交易所总经理不应由董事担任。（）实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况,副总经理（）人。总经理、副总经理由中国证监会任免。期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律
- 外商独资企业不能成为期货交易所会员。（）（）应当设立独立董事。正确#
错误会员制交易所
公司制交易所#
会员制交易所和公司制交易所
会员制交易所和公司制交易所均不《期货交易所管理办法》第五十三条规定,期货交
- 设立期货交易所应当由（）审批。期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。（）对股东大会负责。公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。经中国证
- 对于期货交易所违规会员的处罚,可直接由理事会决定。（）会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。正确#
错误期货交易所
中国证监会#
期货交易所理事会
中国
- 中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。期货交易所因（）而终止的,由中国证监会予以公告。正确#
错误期货交易所
中国证监会#
期
- 期货交易所合并的,可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务进行清算,其债权、债务由（）。公司制期货公司的董事长的职权包括（）。会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括（）。会员制期
- 期货交易所行使监管职权时,无权对会员进行调查取证,但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。（）理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（）产生。正确#
错误董事会
会员大会#
理事会
中
- 会员大会是公司制期货交易所的权力机构。（）下列关于期货交易所合并、分立的陈述,错误的是（）。公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（）委派。正确#
- 发现违规行为时,本身无权查处违规行为。（）下列有关期货交易所的事项,正确的有（）。属于期货交易所总经理的职权的是（）。期货交易所有下列（）行为的,聘任和解聘工作人员,应当于决定之日起10日内报告中国证监会。
- 只能用于担保期货合约的履行,不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）《期货交易所管理办法》的施行时间是（）。下列关于期货交易所职能的说法中,错误的是（）。关于期货交易所监事会,下列说法中,正确的是（）。期货
- 经中国证监会批准后,期货交易所的非会员理事可在期货交易所会员单位兼职。（）期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。正确#
错误A．监管费#
B．交
- 不得混码交易。期货交易所工作人员不得（）。关于期货交易所的说法,正确的是（）。正确#
错误A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为#
B．期货交易所涉及占其
- 依《期货交易所管理办法》规定,一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）期货交易所分立的,其债权、债务由（）。期货交易所理事会可以设立（）等专门委员会,专门委员会的具体职责由理事会确定
- 等期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。（）下列关于期货交易所的说法中,正确的是（）。会员制期货交易所理事会由（）组成。
- 采取监管措施的,下列选项中,属于会员大会职权的是（）。关于期货交易所的说法,正确的是（）。正确#
错误A．限制会员资金划转#
B．限制会员开仓#
C．移仓#
D．强行平仓#审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案#
选
- 期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。（）中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）期货交易
- 公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。（）正确#
错误
- 下列关于期货交易所的董事会、董事长、副董事长、总经理、副总经理的说法,正确的是（）。（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。根据《期货交易所管理
- 下列选项中属于理事会职权的是（）。召集会员大会,并向会员大会报告工作#
审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过#
决定会员的接纳和退出#
决定对违规行为的纪律处分#依据《期货交易所管理办法》
- 董事会对股东大会负责,行使（）的职权。公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于（）。召集股东大会会议,并向股东大会报告工作#
拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定#
审
- 保证金分为（）。下列关于理事会职权的说法中,错误的是（）。（）不得为非结算会员办理结算业务。期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》,关于颁布此条例的
- 期货交易所有下列（）行为的,根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内,期货交易所应当将会议全部文件报告（）。公司制期货公司的董事长的职权包括（）。未经批准变更
- 那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。根据《期货交易所管理办法》的规定,（）应当设立独立董事。非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当（）。期货交易所合
- 期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金的是（）。会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告。（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。期货交
- 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括（）。（）是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。向会员收取保证金的标准#
专用结算账户中会员结算准备金最低余额#
当会员结算准备金余
- 经中国证监会批准,期货交易所可以实行（）。中国证监会可以向期货交易所派驻（）。期货交易所的下列行为中,不需要中国证监会批准的是（）。期货交易所工作人员不得（）。全员结算制度#
会员分级结算制度#
风险防范
- 属于期货交易所总经理的职权的是（）。主持期货交易所的日常工作#
决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员,决定员工的工资和奖惩#
拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告#
主持会员大会和理事会会议依据《
- 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。公司制期货公司的董事长的职权包括（）。拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案#
拟订期货交易所变更名称、住所
- 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的
- 限制结算会员的结算业务范围。实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。会员制期货交易所的下列职务中,应当经中国证监会批准。关于期货交易所的说法,正确的是（）。客户情况
资信情况#
资本充足情况
成交情况非
- 错误的是（）。上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原
- 会员制期货交易所设会员大会,由全体会员组成,下列选项中,属于会员大会职权的是（）。结算会员由（）组成。某期货交易所的会员李某,在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有
- 由中国证监会予以公告。下列关于期货交易所的说法,限制结算会员的结算业务范围。会员大会（）以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由会员出资认缴
期货交易所应按照其章程实行自律性管理
申请
- 经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（）委派。王某是上海期货交易所的会员,想在2010年10月12日买入铜期货合约2000手（5吨／手）,王某用国债充
- 期货交易所合并可以采取（）两种方式。下列关于理事会职权的说法中,错误的是（）。期货交易所总经理每届任期（）年。下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是（）。经中国证监会批准,期货交易所可以实行（）
川公网安备 51012202001360号