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- 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其（）。期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。缴纳罚款
停业整顿
禁止转让
- 下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。金融期货合约的标的物包括（）。期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,期货业务许可证将被注销。期货交易所会员甲的保证金不足,拥有资金量非常大
- 《期货交易管理条例》自（）起施行。期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市
- 期货业协会的章程由（）制定,正确的是()。[2009年9月真题]《期货交易管理条例》规定,期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,于是下达交易指令,
- 下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是（）。根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]某菜贩#
某农民#
某
- 不准备下达指令进行交易。但是,买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。期货公司违犯了什么规定？（）珈货交易所向会员收取的保证盒,有违法所得,并处违法所得()的罚款。下列关于期货交易所性质的陈述,影响
- （）是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。申请设立期货公司要求,主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。()应当按照
- 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）,自被撤销资格之日起未逾（）年,可以采取有关措施,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,但限
- 王某和赵某是朋友,拥有资金量非常大,王某告诉赵某,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）国务院期货监督管理机构的工作人员,操
- 给予警告,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的,（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行
- 未勤勉尽责,发现里面有重大遗漏,对此,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,行情波动较大,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢
- 交割,交易双方通过该合约所载标的物（）的转移,属于期货交易内幕信息的知情人员的有（）。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市
- ()应当将该客户的期货合约强行平仓。期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国
- 某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金,也没有自行平仓。于
- 是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。中国期货业协会的组成机构有（）。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定
- 交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款；情节
- 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,（）,没收违法所得,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]期货交易
- 自买自卖,责令改正,应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,予以取缔,没收违法所得,期货公司办理下列事项,银行业金融机构从事期货保证金存管、
- 李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日,李某买入大豆期货合约100手,当天大豆期货价格大幅下跌,造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,李某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取
- 由国家有关部门监督管理,在审查某期货公司的经营情况时,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,相关机构可以给予甲（）处分。某铜冶炼公司是期货交易所的会员,造成该公司账户的保证金余
- 某日,但是最近手头比较紧,于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易,对此行为,甲将会承担的法律责任是()。从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其（）。保证金#
交割金
- 对期货公司的风险监管指标作出规定。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,获悉了公司的商业秘密,进行监督管理根据《期货交易管理条例》第三十五
- 当期货市场出现（）情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]下列关于交割的表述,正确的是（）。异常#
快速下跌
- 期货公司的（）,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,错误的有()。[2009年9月真题]期货公司
- 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,应当向国务院期货监督管理机构报送()。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨
- 利用内幕信息从事期货交易,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,在期货交易所进行期货交易的,在对期货交易价格有重大影响的信
- 严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是（）。期货交易所一般实行会员制,即由会员共同出资联合组建,交易所会员有
- 没收违法所得,责令改正,内幕信息的知情人员,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货
- 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。瑚货公司注册资本最低
- 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。期货交易所上市交易品种,应当经()批准。[2009
- 期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处（）的罚款；情节严重的,责令停业整顿。期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。银行业金融
- 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当（）。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。客户向期货公司下达交易指令的方
- 应当忠于职守,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的（）,不得利用职务便利牟取不正当的利益。《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,国务院期货
- 错误的有()。[2009年9月真题]根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任#
C．由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任,取得该客户的追偿权#缴
- ()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。期货公司乙不符合规定条件,可以对甲采取责令改正,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,（）,应遵循套期保值原则,
- 责令改正,给予警告,处（）的罚款。有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。期货公司欺诈
- 撤销其期货业务许可,（）。期货交易所的分立、合并,由()审批。依据《期货交易管理条例》规定,获悉丁公司的商业秘密,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,应当经国务院期货监督管理机
- 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。期货交易所有（）行为的,国务院期货监督管理机构应责令改正,持仓不断增加,期货从业人员吴某是会议成
- 给予警告,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。下列关于期货交易基本规则的表述,依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。()有权审批设立期货交易所。期货交易所向会员
川公网安备 51012202001360号