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- 低于交易所规定的合约保证金标准,期货公司应当采取的措施是（）。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。国务
- 连日来,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司没立申请之日起6个月内,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,或者向他人泄露内
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,可以采取必要的风险处置措施。()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不
- 期货交易所（）为目的,按照其章程的规定实行自律管理,以（）承担民事责任。下列各选项中,可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井
- 赵某买入红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,这时期货公司应采取的措施是（）。设立期货公司,应经过()批准。[2009年9月真题]在期货交易所进行期货
- 告知交易所将采取严格的风险控制措施,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处()的罚款。如果期货公司提供虚假申请
- 有下跌的风险,造成李某没有获利。下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。【2009年9月真题】下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。有权对《期货交易管理条例》规定的违
- 属于社会团体法人。期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任
- 资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,了结期货交易的行为。()依法收取的保证金,不得低于中国证监会规定的标准。中介服务机构有下列()
- 甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约,国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在
- 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,红枣行情不稳,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起()内作出批准
- 因为交易指令单上没有指令下达人的签字,经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准,但限制的时间要求域长不得超过()交易日。期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,根据规定,证监会有权对该期货交易所直接负责
- 某境内单位A违反规定从事境外期货交易,以下（）不是对该单位的合理处罚方式。期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。由
- 并有加速上涨的趋势,预测白糖期货的走势并不十分明朗,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,自被撤销资格之日起未逾（）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。国务院期货监督管理
- 投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,且都在当日平仓,李某接受了。蝴货公司甲经营期货经纪业务,依据《期货交易管理条例》规定,没收违法所得,应当具备下列()条件,2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,但是该公
- 有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,期货公司可能面临的行政处罚有（）。期货交易所一般实行会员制,会员应当是()或者其他经济组织。期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行（
- 某钢铁公司是期货交易所的会员,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,
- 对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,直接负责的主管人员将会被(),联系不上,赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。期货公司欺诈客户的行为有（）。正确#
错误15%
25%
75%
85%#A．1万元以上5万
- 在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员。（）期货交易所上市交易品种,应当经()批准。[2009年9月真题]期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的
- 内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（）在我国,由()统一组织进行。统一组织进行期货交易的变割纳是()。期货公司在办理下列事项时,处l万元以上10万元以下的罚款。国务院期货监督管理机构
- 客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（）下列人员中,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,（）,处3万元以上10万元以下的罚款。正确#
错误A．国
- 以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。《期货交易管理条例》的施行时间是（）。期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。下列选项中,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,预料
- 期货公司从事经纪业务,交易结果由客户承担。（）依据《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行的结算制度是()。某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,针对此行为,处()的罚款。下列选项中,期货交易
- 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债
- 实行会员分级结算制度的期货交易所,对其会员进行结算,收取和追收保证金。（）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,但限制的时间不得超过15个交易日；案情
- 李某是某期货公司期货从业人员,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,暂
- 有违法所得,责令改正,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。《期货交易管理条例》第二十九条第二款规定,期货交易所向会员收取的保证金,严禁挪作他用。根据《期货交易管理条例》第七十一条第（八）项规
- 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,期货交易所会员的保证金不足时,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员
- 在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。（）境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办
- 由期货交易所统一组织进行。（）期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。当期货市场出现异常情况时,下列表述正确的有()。[2009年II月真题]下列关于期货交易所性质的陈述,对直接负责的主管
- 期货交易所可以直接或间接参与期货交易,有违法所得,给予瞽告,但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督
- 期货公司变更法定代表人应当经国务院期货监督管理机构批准。（）下列各选项中,可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。设立期货专门结算机构应当经（）批准。下列与保护投资者权益有关的
- 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起15日内作出批准或者不批准的决定。（）《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。[2009年9月真题]金辉
- 但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请,应当在受理期货公司设立申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,
- 是指期货交易所按照规定标准交纳的资金,赵某买人红枣期货台约50手,这时期货公司应采取什么措施？()甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,百般劝甲下达指令买入。甲信以为真,诱骗客户发出交易指令#
未经委托擅
- 属于社会团体法人。在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所（）。（）是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。中介服务机构
- 平仓,了结期货交易的行为。（）期货交易所上市交易品种,应当经()批准。[2009年9月真题]任何单位或者个人进行期货交易时不得违规使用()。期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,如果违法所得不满IO万元的,给
- 期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）某期货公司以自己为交易对象,从中获取利润16万元,据此,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。在我国,()从事期货交易应
- 应当遵循（）的原则。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,可以限制被调查事件当事人的期货交易,而且是同一期货公司的大客户,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,结果该期货合约大涨,应
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