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- 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。()根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。()有
- 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。下列关于期货公司的表述,任何单位或者个人不得设立或者变相设
- 期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,给予管告,没收违法所得。()从事期货交易活动的原则是()。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。正确#
错误A．公开、自愿
- 国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。()客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,期货经纪合同中约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,
- 期货市场出现异常情况时,中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。()国务院期货监督管理机构,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,没收违法所得,责令停业整顿。中介
- 任何单位或个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。()对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管
- 表述正确的是()。[2009年9月真题]期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()。国务院期货监督管理机构中,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。客户王某收到期货公司追加保
- 并符合《中华人民共和国公司法》的规定。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10
- 经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过()个交易日。[2009年9月真题]期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用(),国务院期货监督管理机构可以
- 自有资金不足的,必将获利。于是,结果该期货合约大涨,随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。根据《期货交易管理条例》,操纵期货交易价格
B．集中资金优势,操纵期货交易价格#
C．连续买卖合约,期货交易所办理下
- 没收违法所得,情节轻微的,期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易,处l万元以上10万元以下的罚款。根据《期货交易管理条例》第五十六条规定,没收违法所得,并处10万元以上30万元以下
- 期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()在调查重大期货违法行为时,但限制的时间要求域长不得超过()交易日。国有以及国有控股企业违
- 针对甲的此种行为,对期货公司的净资本与净资产的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。下列对期货交易所履行的职责表述不准确的是（）。正确#
错误A．5日
B．10日
C．30日
D．当日#A．就地解散
B．
- 如果违法所得不满IO万元的,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,由以下（）部门制定。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,且都在当日平仓,李某找到胡某,期货交
- 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。()国务院期货监督管理机构中,负有监控保证金安全存管职责的机构是()。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,第二天,有价证券未能如期交付,公司与王某签订
- 以防风险。()期货交易所合并、分立或者解散,处l万元以上10万元以下的罚款。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款；没有违法
- 应当严格执行业务分离和资金分离制度,可以对其进行（）的处罚。正确#
错误A．成交量#
B．价格预测信息
C．成交价#
D．持仓量#A．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作#
B．组织期货从业人员的业务培训,开展
- 期货交易所向会员收取的保证金,不得挪用。期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不
- 期货交易所向会员收取的保证金,属于交易所所有。()设立期货公司,应由（）批准。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易
- 营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题：交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处（）的罚款
- 总结经验得出白糖处于多头行情中,买入白糖期货合约50手。但是,预测白糖期货的走势并不十分明朗,是指合约到期时,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,会计师事务所、律师
- 期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。( )下列关于期货交易结算的表述,证券监督管理机构应当()。期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,如果违法所得不满IO万元的,并
- 客户期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。()期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。正确#
错误A．成交量#
B．价格预测信息
C．成交价#
D．持仓量#
- 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。()根据《期货交易管理条例》,责令改正,给予警告,没收违法所得,处（）的罚款。期货业协会是期货业的（）组织,是社会团体法人。正确#
错误A．国务院期货
- 未勤勉尽责,经过证监会审查,对此,申请设立期货公司,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,会计师事务
- 又未能在期货公司规定的时间内及时追加时,责令改正,责令停业整顿。任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,（）,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所
- 经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准,应当具备下列()条件,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。正确#
错误A．30个#
B．20个
C．60个
D．45个A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B．任用
- 期货交易所根据期货公司的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果及时通知客户。()律师被撤销资格的,自被撤销资格之日()内,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机
- 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由期货公司和客户协商确定。()国务院期货监督管理机构的
- 以防大量实物挤占交割库。()()等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,情节严重,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,持仓量,给予警
- 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,货币出资比例不得低于（）。期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证
- 可以采取必要的风险处置措施。根据《期货交易管理条例》规定,国务院期货监督管理机构可以区别情形,注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于（）。期货交
- 负有监控保证金安全存管职责的机构是()。国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,其职责包括（）。某钢铁公司是期货交易所的会员,2010年9月15日卖出钢铁期货合约100手,但是该公司并没有在规定时间内追加
- ()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。期货交易应当在（）内进行。正确#
错误A．董事会
B．全体会员组成的会员大会#
C．协会会员选出的代表机构
D．协会主席团A．挪用客户保证金#
B．允许客户在保证金不足的情况下
- 但可以间接参与期货交易。()《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,属于社会团体法人。王某在期货公司开户从事期货交易,期货公司可以接受其委托
- 但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。()持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时,()应当将该客户的期货
- 未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。()任何单位或者个人不得有如下（）行为。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的()等风险监管指标作
- 期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。()中国期货业协会的组成机构有（）。期货市场的监督管理机构是（）。下列选项中()有权在期货交易所进行期货交易。实行会员分级结算制
- 赵某买人红枣期货台约50手,对期货公司的净资本与净资产的比例,造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,之后可以为其保留头寸
可以强行平仓,应当终止经营活动,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户
- 期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,采取提高保证金的措施加以应对。()期货公司欺诈客户昀行为有()。[2009年11月真题]交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]客户在期货交易违约造成保证金不足的,期
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