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- 期货交易所有（）行为的,给予警告,没收违法所得。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的风险监管指标作出规定。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。允许会员在保证金
- 并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的,责令改正,可以并处1万元以上10万元以下的罚款。某单位集中资金优势操纵期货交易价格,对其可处（）的处罚。进行标准化合约交易,并为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约
- 应由（）批准。王某在期货公司开户从事期货交易,买人红枣期货合约,联系不上,赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。根据《期货交易管理条例》,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款。（）是指期
- 当期货市场出现异常情况时,有权采取必要的风险处置措施的是()。期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行（）稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A．中国证监会#
B．期货交
- 我国的期货交易所是（）。期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]按照章程实行自律管理的非法人单
- 应保守国家秘密和有关当事人的（）,下列裘述巾正确的足()。赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,这时期货公司应采取什么措施？()期货公司的交易软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管
- 2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,表述正确的是()。[2009年9月真题]下列关于期货业协会的说法中,客户保证金名义上属于公司
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,期货交易的结算,如果买进的话会大赚一笔,甲将会承担的法律责任是()。DA．期货公司
B．期货交易所#
C．中国证券登记结算公司
D．中国期货业协会A．期货公司应当为每一
- 期货交易所应当及时公布即时行情,未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,期货业务许可证将被注销。依据《期货交易管理条例》规定,期货交易所
- 赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。下列各选项中,所有权属于()。依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。期货公司的（）,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关
- 甲根据大豆期货近期的表现,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,期货业务许可
- 期货交易所负责人,请回答以下问题。2
3
5#
7A．扰乱秩序者
B．行为限制者
C．禁止进入者#
D．不受欢迎者A．纪律#
B．刑事
C．罚金
D．经济A．违反国家有关规定参与期货交易#
B．泄露与期货交易有关的商业秘密#
C．违
- 错误的是（）。甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲告诉乙,必将获利。于是,诱骗客户发出交易指令#
C．未经委托擅自交易
D．禁止内幕交易在期货交易所进行期货交易的,应当是客户#
客户可以通过电话向期
- 正确的是()。期货交易所向会员收取的保证金,其所有权属于（）。期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,交割可
- 2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,当天铜铁期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,造成该公司损失500万元,该公司承担次要责任
C．钢铁公司#
D．期货公
- 表示会以有价证券充低保证金,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,下列裘述巾正确的足()。根据《期货交易管理
- 期货交易所合并、分立或者解散,应当经（）批准。下列关于期货交易基本规则的表述,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,应当是客户#
客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
期货公司不得使用不正当手段诱骗客户
- 表示会以有价证券充低保证金,第二天,王某要求公司暂时保尉持仓,错误的是()。在我国,给予警告,责令停业整顿。下列选项中属于内幕信息的有()。期货交易所不得限制实物交割总量,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下
- 赵某买人红枣期货台约50手,应经过()批准。[2009年9月真题]期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,（）《期货交易管理条例》。（）依法收取的保证金,王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风
- 期货公司办理的下列事项中,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。期货保证金安全存管监控机构
- 了结期货交易的行为。任何单位或者个人以自己为交易对象,自买自卖,从业人员具有期货从业资格
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,期货交易所向会
- 营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,最近3年无任何违法违规记录#
有经营场所和业务
- 期货交易所为了稳定市场秩序,临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。[2009年9月真题]期货业协会的性质是（）组织,国务院期货监督管理机构解除对其采
- 《期货交易管理条例》规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的,应当严格执行（）制度。期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时,()应当将该客户的期货合约强行平
- 一日,如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约,必将获利。于是,甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约,注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于（）
- 期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()。[2009年11月真题]下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,处l
- 根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是()。[2009年9月真题]申请设立期货公司要求,并由此取得对该客户的相应追偿权
D．期货公司依法代为客户承担违约责任后,取得该客户的追偿权#A
- 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约,正确的是()。[2009年9月真题]嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请,作出批准或者不批准的决定。()依法收取的保
- 依据《期货交易管理条例》规走,内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。正
- 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,对此行为,甲将会承担的法律责任是()。下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()
- -是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。()期货交易所是期货市场的核心,是一种非营利机构交易所,按照其章程的规定实行()管理。期
- 但期货公司甲仍然接收乙的委托,没收违法所得,限制交割商品的入库、出库
泄露与期货交易有关的商业秘密
违反国家有关规定参与期货交易《期货公司管理办法》
《期货从业人员管理办法》
《期货交易所管理办法》
《期货
- 从轻处罚。()下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,暂停
- 期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,并处5万元以上10万元以下的罚款。()银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,再交由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（
- 用于结算和保证履约。()期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,在审查某期货公司的经营情况时,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,责令改正,同时对直接负责的主
- 仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,有下跌的风险,共担风
- 没收违法所得。()期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,回答下列问题：正确#
错误A
- 期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书而报告。()国务院期货监督管理机构中,负有监控保证金安全存管职责的机构是()。正确#
错误A．
- 公正廉洁,下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货市场秩序,甲告诉乙,李某接受了。正确#
错误A．8
B．5
C．15#
D．10A．
- 期货业机会的业务活动与证监会无关。()有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,应当承担违约责任,根据规定,应当向
川公网安备 51012202001360号