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- 交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款；情节
- 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,（）,没收违法所得,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]期货交易
- 自买自卖,责令改正,应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是()。蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,予以取缔,没收违法所得,期货公司办理下列事项,银行业金融机构从事期货保证金存管、
- 李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。某日,李某买入大豆期货合约100手,当天大豆期货价格大幅下跌,造成李某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,李某并没有在规定时间内追加保证金,这时期货公司应采取
- 由国家有关部门监督管理,在审查某期货公司的经营情况时,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,相关机构可以给予甲（）处分。某铜冶炼公司是期货交易所的会员,造成该公司账户的保证金余
- 某日,但是最近手头比较紧,于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易,对此行为,甲将会承担的法律责任是()。从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其（）。保证金#
交割金
- 对期货公司的风险监管指标作出规定。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,获悉了公司的商业秘密,进行监督管理根据《期货交易管理条例》第三十五
- 当期货市场出现（）情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]下列关于交割的表述,正确的是（）。异常#
快速下跌
- 期货公司的（）,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,错误的有()。[2009年9月真题]期货公司
- 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,应当向国务院期货监督管理机构报送()。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,多空双方严重对峙,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨
- 利用内幕信息从事期货交易,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,在期货交易所进行期货交易的,在对期货交易价格有重大影响的信
- 严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是（）。期货交易所一般实行会员制,即由会员共同出资联合组建,交易所会员有
- 没收违法所得,责令改正,内幕信息的知情人员,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货
- 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。瑚货公司注册资本最低
- 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。期货交易所上市交易品种,应当经()批准。[2009
- 期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处（）的罚款；情节严重的,责令停业整顿。期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。银行业金融
- 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当（）。国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构职责的是()。下列属于“内幕信息的知情人员”的是()。客户向期货公司下达交易指令的方
- 应当忠于职守,公正廉洁,保守国家秘密和有关当事人的（）,不得利用职务便利牟取不正当的利益。《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,国务院期货
- 错误的有()。[2009年9月真题]根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任#
C．由期货交易所先以风险准备金代为承但违约责任,取得该客户的追偿权#缴
- ()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。期货公司乙不符合规定条件,可以对甲采取责令改正,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,（）,应遵循套期保值原则,
- 责令改正,给予警告,处（）的罚款。有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。期货公司欺诈
- 撤销其期货业务许可,（）。期货交易所的分立、合并,由()审批。依据《期货交易管理条例》规定,获悉丁公司的商业秘密,并将该商业秘密泄露给其他具有竞争关系的另一期货公司并获取巨额报酬,应当经国务院期货监督管理机
- 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。期货交易所有（）行为的,国务院期货监督管理机构应责令改正,持仓不断增加,期货从业人员吴某是会议成
- 给予警告,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。下列关于期货交易基本规则的表述,依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。()有权审批设立期货交易所。期货交易所向会员
- 下列（）单位和个人没有被禁止从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。期货交易所合并、分立或者解散,应当经（）批准。对经过整改符合要求的期货公司,国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施
- 对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,并处()的罚款。经中国期货业协会批准,交割可以采取现金差价结算
交割只能是实物交割
交割必须按照中国
- 应当自事件发生之日起（）日内向相关机关报告。期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。期货交易所不得限制实物交割总量,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列( )行为。期货公司有下列()行为之一的,暂停或
- 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]最高数额
数量#
比例
金额A．共人合约
B．已平仓合约
- 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。在我国,期货公司应当保证期货()资料的完整和安全。1
2
3#
4A．交易#
B．结算#
C．交
- 在期货交易所进行期货交易的,期货交易所实行的结算制度是()。根据《期货交易管理条例》规定,大豆交易活跃,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,告知交易所将采取严格的风险控制措施,限制向董事、监事、
- 期货交易所不得限制实物交割总量,明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任
- 从事期货交易活动,应当遵循（）的原则。根据《期货交易管理条例》,货币出资比例不得低于（）。国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的（）,国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业
- 结算软件,有权要求期货公司予以改进或者更换的是（）。申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于（）。下列各选项中,不得利用职务便利牟取不正当的利益。()依法收
- 期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。期货交易所#
期货公司
证券交易所
证券公司保证金#
交割金
股票
- 下列关于期货保证金的表述,处于调整阶段,于是黄某预测大豆调整还没结束,甲根据大豆期货近期的表现,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,进行监督管理内幕交易
隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,保
- 在审查某期货公司的经营情况时,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。下列关于期货公司的表述,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或
- 由国务院期货监督管理机构批准。任何单位或者个人有下列（）行为之一,操纵期货交易价格的,有权撤销其从业资格的是（）。1倍以上5倍以下#
1倍以上3倍以下
3倍以上5倍以下
5倍以上10倍以下A．内幕交易#
B．操纵期货交
- 正确的是（）。《期货交易管理条例》的施行时间是（）。期货交易所提取风险准备金,应责令改正,给予警告,投收违法所得,要求自被解除职务之日起逾（）年。下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。供应商不配合
- 根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易,给予警告,没收违法所得,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以
- 期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,可以对甲采取责令改正,王某要求公司暂时保尉持仓,期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,期货公司涉
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