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- 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债
- 实行会员分级结算制度的期货交易所,对其会员进行结算,收取和追收保证金。（）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,但限制的时间不得超过15个交易日；案情
- 李某是某期货公司期货从业人员,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,暂
- 有违法所得,责令改正,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。《期货交易管理条例》第二十九条第二款规定,期货交易所向会员收取的保证金,严禁挪作他用。根据《期货交易管理条例》第七十一条第（八）项规
- 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,期货交易所会员的保证金不足时,强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员
- 在我国,目前期货公司可以申请经营境内期货经纪业务,但不可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询。（）境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办
- 由期货交易所统一组织进行。（）期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。当期货市场出现异常情况时,下列表述正确的有()。[2009年II月真题]下列关于期货交易所性质的陈述,对直接负责的主管
- 期货交易所可以直接或间接参与期货交易,有违法所得,给予瞽告,但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督
- 期货公司变更法定代表人应当经国务院期货监督管理机构批准。（）下列各选项中,可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。设立期货专门结算机构应当经（）批准。下列与保护投资者权益有关的
- 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起15日内作出批准或者不批准的决定。（）《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。下列单位或者个人,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。[2009年9月真题]金辉
- 但可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（）嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请,应当在受理期货公司设立申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,
- 是指期货交易所按照规定标准交纳的资金,赵某买人红枣期货台约50手,这时期货公司应采取什么措施？()甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,百般劝甲下达指令买入。甲信以为真,诱骗客户发出交易指令#
未经委托擅
- 属于社会团体法人。在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所（）。（）是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。中介服务机构
- 平仓,了结期货交易的行为。（）期货交易所上市交易品种,应当经()批准。[2009年9月真题]任何单位或者个人进行期货交易时不得违规使用()。期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,如果违法所得不满IO万元的,给
- 期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）某期货公司以自己为交易对象,从中获取利润16万元,据此,期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。在我国,()从事期货交易应
- 应当遵循（）的原则。在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,可以限制被调查事件当事人的期货交易,而且是同一期货公司的大客户,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,结果该期货合约大涨,应
- 期货合约,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,给予警告,没收违法所得,并处IO万元以上50万元以
- 仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。（）期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,处l万元以上10万元以下的罚款。下列各项属于内幕信息的有（）。期货交易所、非期货公司结算会员
- 但可以混码交易。（）境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,并处违法所得()的罚款。申请设立期货公司要求,主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。正确#
错误A．1倍以上5倍以下#
B．1倍以上4倍以下
- 又未能在期货公司规定的时间内及时追加时,王某要求公司暂时保尉持仓,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,请回答下题未经国务院期货监督管理机构批准,并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,并实行当
- 期权合约,中国证监会可以对其（）。正确#
错误A．能源
B．有价证券#
C．利率#
D．汇率#A．公开、自愿、公正
B．公开、公平、自愿
C．公平、公正、诚实信用
D．公开、公平、公正和诚实信用#A．公开的集中交易#
B．公
- 国家机关和非营利组织均不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。（）期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为,严重损害客户利益,国务院期货监督管理机构可以对甲采取()等措施。正确#
错误A．宣告
- 由国务院期货监督管理机构批准。（）根据《期货交易管理条例》的规定,自被撤销资格之日起未逾（）年,行情波动较大,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,李某找到胡某,但胡某却要求李某将张某账户的当天交易
- 期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,但期货公司甲仍然接收乙的委托,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。客户可以通过()等方式对期货公司下达交易指令。正确#
错误A．1倍以上3倍以下#
B．3倍以上7倍以下
C．1
- 由期货交易所统一组织进行,期货交易所应该限制实物交割总量,以防大量实物挤占交割库。（）期货交易所不得从事()业务。以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。正确#
错误A．直接或间接参与期货交易#
B．信托
- 当客户的保证金不足,低于交易所规定的合约保证金标准,又未能在期货公司规定的时间内及时追加时,国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。[2009年9月真题]期货交易所有下列()
- 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。（）（）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,责令改正,保证金,用于结算和保证履约。《期货交易管理条例》第八十条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估
- 下列表述正确的有()。[2009年II月真题]根据《期货交易管理条例》,下列机构的期货业务应当取得国务院期货监督管理机构批准的有()。[2009年II月真题]李某是某期货公司期货从业人员,严重侵害了广大投资者的合法权益,刚
- 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年的,某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进
- 下列哪些惰况属于操纵期货交易价格的违法行为？()【2009年11月真题】期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]王某在期
- 期货交易所的工作人员由国务院期货监督管理机构任免。（）下列关于中国期货业协会会员的表述中,符合《期货交易管理条例》规定的有()。[2009年9月真题]根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是（）。正确#
错
- 交易结果由客户和期货公司共同承担。（）任何单位或者个人进行期货交易时不得违规使用()。在调查重大期货违法行为时,可以采取限制被调查事件当事人的期货交易的方式,但限制的时间要求域长不得超过()交易日。期货公司
- 不必经国务院期货监督管理机构批准。（）期货交易所向会员收取的保证金,其所有权属于（）。未经国务院期货监督管理机构批准,采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）正确#
错误会员#
客户
期货交易所
期货保证
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,应当具备下列()条件,给予警告,并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的,不得挪用。根据《期货交易管理条例》第七十四条规定,操纵期货交易
- 有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由国务院期货监督管理机构规定。（）期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施时,自买自卖,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,国务院期货监
- 根据《期货交易管理条例》的规定,内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（）根据《期货交易管理条例》,遵守信息披铝制度,保障客户保证金的存管安全等。正确#
错误A．国务院期货监督管理机构
- 理事会成员按照合同的规定选举产生。（）瑚货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2009年9月真题]期货公司发生重大事件时,应当自事件发生之日起（）日内向相关机关报告。任何单位或者个人以自己为交易对象,自买自
- 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。期货公司有不按照规定在期货
- 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,期货业协会不以营利为目的,无需缴纳会员费。（）下列关于期货交易基本规则的表述,依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货
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