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- 《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（）。期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。A．内幕交易#
B．操纵期货交易价格#
C．欺诈#
D．变相期货交易#A．
- 应当是期货交易所（）。期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业
- 期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。任何单位或者个人进行期货交易时不得违规使用()。期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所、非期货
- 关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。[2009年9月真题]期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。A．不得混合操
- 可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示()。期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。期货公司办理下列（）事项,应当经
- 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为,责令改正,并处10万元以上50万元以下的罚款。允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易#
直接参与期货交易#
间接参与期货交易#
变更住所根据《期货交易管理条例》第
- 责令改正,给予警告,并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）,期货交易所实行当日无负债
- 期货交易所实行的结算制度是()。期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,发现问题应当立即报告()。从事期货交易活动的原则是()。期货公司发生重大事件时,下面对有关条件表述不准确的是（）。赵
- 期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守有关规定,并按照()的要求提供相关资料。关于投贷者
- 期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。《期货交易管理条例》自（）起施行。A．公开的集中交易#
B．公外的分散交易
C．小公开的分散交易
D．小公开的集中交易2007年4月15日#
2007年6月2日
2006年4月15日
2007
- 珈货交易所向会员收取的保证盒,依法办事,不得利用职务便利牟取不正当的利益。某境内单位A违反规定从事境外期货交易,知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策#国务院期货监督管理机构#
期货交易所#
期
- 蝴货公司甲经营期货经纪业务,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。统一组织进行期货交易的变割纳是()。()等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务
- 回答下列问题：任何单位或者个人擅自从事期货业务韵,没收违法所得,回答下列问题：A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔#
D．予以祷告根据《期货交易管理奈例》第71条规定,对直接负责的主管人员和其他直
- 应当事先向客户出示()。下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。【2009年9月真题】根据《期货交易管理条例》,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。需要期货公司及其相关股
- 下列不属于期货业协会的职责的是()。A．制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分
B．依法维护会员的合法权益,向国务院反映会员的建议和要求#
C．组
- 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,第二天,请回答下题期货公司发生重大事件时,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,对直接责任人员,处以无
- 交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]任何单位或者个人不得有如下（）行为。朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有
- 责令改正,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,在期货交易所进行期货交易的,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,按照期货交易所的规则和程
- 期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,脱期又想同时经营其他期货业务,以()代为承担违约责任,经营期货业务#
设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审,国务院期货监督管理机构应当依
- 期货交易所向会员收取的保证金,其所有权属于（）。()有权审批设立期货交易所。任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构,中国证监会可以对其()。[2009年9月真题]会员#
客户
期货交易所
期货保证金安全存管监控机构A
- 期货公司申请变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。期货公司不得从事的业务有（）。A．15口
B．10日
C．1个月
D．2个月#期货自营业务#
为其股东提供融资#
对外担
- 国务院期货监督管理机构,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,红枣行情不稳,期
- 由()统一组织进行。客户在期货交易违约造成保证金不足的,是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。据此,期货公司向客户收取的保证金,是挪用客户保证金的违规行为。根据《期货交易管理条例》第三十
- 期货公司柏股东甲,在公司设立时出资3000万,后公司设立不久叉将3000万抽回,针对甲的此种行为,国务院期货监督管理机构应当责令其()并可责令其转让所持期货公司的股权。A．就地解散
B．缴纳罚款
C．停业整顿
D．限期改
- 期货公司发生重大事件时,应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。根据《期货交易管理条例》,采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）A．5日#
B．7日
C．10日
D．15日A．禁止在国务院期货监督管理机构批准的
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上
- 嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请,根据审慎监管原则进行审查,应当在受理期货公司设立申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。律师被撤销资格的,自被撤销资格之日()内,不得担任期货交易所的负责人、财
- 《期货交易管理条例》规定,是一种非营利机构交易所,按照其章程的规定实行()管理。下列不属于期货业协会的职责的是()。持仓限额,专户存放
B．与自有资金分开,共同存放
D．与自有资金合并,按照规定给予纪律处分
B．依
- 即由会员共同出资联合组建,交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易,履行应尽的义务,期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收驭的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交
- 期货交易所应当及时公布即时行情,未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全()等风险管理制度。期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营
- 下列各选项中,可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。A．国家机关
B．事业单位
C．中国期货业协会的工作人员
D．民营企业#根据《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从
- 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾（）年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
- 根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()。任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、
- 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人
- 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准,可以为其保留头寸
B．赵某提供抵押后可以
- 申请设立期货公司,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是,可以为其保留头寸
B．赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C．不必提供担保即可为其保留头寸
D．强行平
- 正确的处理方式是()。[2009年9月真题]投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,刚好张某有事不在期货公司,李某找到胡某,李某接受了。连日来,多空双方严重对峙,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将
- 在期货业务中,当客户的保证金不足,低于交易所规定的合约保证金标准,期货公司应当采取的措施是（）。期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。强行平仓#
在客户写下书面承诺保证后,之后可以为其保留头寸
可以
- 申请设立期货公司要求,主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。期货公司的(),应当满足国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。
- ()应当按照国务院期货监督管理机构规定。某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,于是下达交易指令,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,交易双方通过该合约所载标的
川公网安备 51012202001360号