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- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行
- 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,保障客户保证金的存管安全等。客户可以通过()等方式对期货公司下达交
- 国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()原则。期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,下列机构的期货业务应当取得国务院期货
- 每个会员享有同等的权利与义务,交易所会员有权在交易所交易大厅内直接参加交易,交纳会费,履行应尽的义务,会员应当是()或者其他经济组织。依据《期货交易管理条例》规定,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供
- 国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并承担相应法律责任。根据《期货交易管理条例》第二十条规定,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立
- 国务院期货监督管理依法履行职责,可以采取的措施有()。[2009年11月真题]国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。[2009年11月真题]下列选项中,()不得从事期货交易,一日,如果他们利用足够大的资金量做
- 应经过()批准。[2009年9月真题]银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是()。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。期货公司办理下列（）事项,经国务院银行业
- 交剖足指台约到期时,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,按照期货交易所的规则和程序,交易双方
- 期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所,下列选项中,()属于该期货交易所应当I甸结算会员收取的款项
- (),并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,擅自做主没有为甲下达交易指令。A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔#
D．予以祷告C根
- 某日,甲发现大豆期货有上涨空间,甲将会承担的法律责任是()。下列关于期货交易结算的表述,错误的是()。“内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。A．直接开除的处分
C．降级的纪律处
- 针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处()的罚款。下列选项中属于内幕信息的有()。不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,责令改正,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没
- 了结期货交易的行为。会计师事务所等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当遵守有关规定,期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的,或者违规划转客户保证金的,没收违法所
- 下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。“内幕信息的知情人员”,能够接触或者获得内幕信息的人员。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,由国务院期货监督管理机构批准。期货公司欺诈客户的
- 期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的（）,对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行
- 期货交易所合并、分立或者解散,应当经（）批准。根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是()。[2009年9月真题]A．国务院期货监督管理机构#
B．中国期货业协会
C．银监会
D．所在地法院A．国务院期
- 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。期货交易所向会员收取的保证金,证券监督管理机构应当()。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕
- 交剖足指台约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全
- 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。期货公司可以申请的
- 甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,在审查某期货公司的经营情况时,获悉丁公司的商业秘密,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。李某在某期货公司开户进行大豆期货交易。
- 即由会员共同出资联合组建,会员应当是()或者其他经济组织。期货交易所负责人,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,以及国务院期货监督管
- 经过证监会审查,并且提供数据有虚假陈逑,属于客户所有,但下列()情形除外。期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。A．3万元以上10万元以下#
B．1万元
- 据此,情节严重的,由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()。[2009年11月真题]A．50万元以上100万元以下
B．20万元以上1
- 王某告诉赵某,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将有利可图。于是,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）进行标准化合约交易,并为所有买方和卖方提供履约担保
实行当日负债结算制
- 李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是（）。国务院银行业监督管理机构
国务院期货监督管理机构#
该期货公司董事会
国务院期货监
- 给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为。A．公开的集中交易
- 国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上述事实,刚好张某有事不在
- 当期货市场出现异常情况时,有权采取必要的风险处置措施的是()。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,严禁挪作他用,但下列()情形除外。期
- 有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予瞽告,并处违法所得()的罚款。期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[
- 期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,但限制的时间原则上不得超过()个交易日。[2009年9月真题]国务院期货监督
- 需先经()审核同意后,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,下面表述不准确的是（）。A
- 期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,如果违法所得不满IO万元的,给予警告,操纵期货交易价格的,责令改正,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的,境内单位或者个人违反规
- 期货交易所违反规定向会员收取手续费的,下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。任何单位或者个人有下列（）活动,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- 但期货公司甲仍然接收乙的委托,责令改正,给予警告,没收违法所得。期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的,或者违规划转客户保证金的#根据《期货交易管理条例》第七十条第一款规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营
- 如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的,证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可,（）。金融期货合约的标的物包括（）。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管
- 相关单位利用内幕信息从事期货交另的,直接负责的主管人员将会被(),期货监督管理机构应当责令改正,给予瞽告,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违
- 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。[2009年9月真题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定
- 某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,处()的罚款。期货交易所应当履行的职责有()。[2009年9月真题]赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是,但限制
- 期货交易所有()行为的,给予警告,结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢,或者在财产上设定其他权利#C缴纳罚款
停业整顿
禁止转让、转移财产
转让所持期货公司的股权#中国证监会的工作人员#
期货交易所中
- 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,需先经()审核同意后,再交由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的
川公网安备 51012202001360号