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- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下()行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。“内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,能够接触或者
- 期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。下列选项中,()不得从事期货交易,也不得委托期货公司进行期货交易。国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（
- 期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。设立期货专门结算机构应当经（）批准。期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,给予警告,并处
- 回答下列问题：《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定
- 正确的是()。[2009年9月真题]申请设立期货公司,并符合《中华人民共和国公司法》的规定。期货公司办理下列（）事项,应当经国务院期货监督管理机构批准。期货公司办理下列()事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构
- 期货公司在办理下列事项时,国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有()。[2009年9月真题]银行业金融机构从事()的资格,出国务院期货监督管理机构批准。从事期货交易活
- 期货交易所应当及时公布即时行情,未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,期货业务许可证将被注销。依据《期货交易管理条例》规定,期货交易所
- 下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。【2009年9月真题】金辉期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所,正确的是（）。A．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B．期货公司应当为客户申请交易编码
- 下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露
- 只对结算会员结算,以()代为承担违约责任,以及采取其他相关措施。国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,应责令改正,给予警告,投收违法所得,正确的是（）。A．结算担保金#
B．自有资产
C．风险准备金
- 期货交易所、期货保证金安全存管临控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()。《期货交易管理条例》自（）起施行。期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责
- 甲根据大豆期货近期的表现,于是下达交易指令,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。从事期货交易活动,应当遵循（）的原则。A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支
- 期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,下列不属于该机构职责的是()。李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,进行监督管理国务院银行业监督管理机构
国务院期货监督管理机构#
该
- 下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。“内幕信息的知情人员”,能够接触或者获得内幕信息的人员。银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,由国务院期货监督管理机构批准。期货公司欺诈客户的
- 给予警告,没收违法所得,同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,必将获利。于是,随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列（）违规行为。A．公开的集中交易
- 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,需先经()审核同意后,再交由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的
- “内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充低保证金,公司与王某签订了：}5面保仓协议。根据上述事实,应当遵循（）的原则
- 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）的行为,责令改正,并处10万元以上50万元以下的罚款。允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易#
直接参与期货交易#
间接参与期货交易#
变更住所根据《期货交易管理条例》第
- 交割仓库不得从事的行为包括()。[2009华9月真趔]任何单位或者个人不得有如下（）行为。朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有
- 期货公司发生重大事件时,应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。根据《期货交易管理条例》,采用下列哪种交易方式将构成变相期货交易？（）A．5日#
B．7日
C．10日
D．15日A．禁止在国务院期货监督管理机构批准的
- 正确的处理方式是()。[2009年9月真题]投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,刚好张某有事不在期货公司,李某找到胡某,李某接受了。连日来,多空双方严重对峙,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将
- 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]期货公司向客户收取的保证金,严禁挪作他用,但下列()情形除外。
- 应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准,于是期货公
- 期货业协会理事会成员产生的依据是()。下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？()[2009年11月真题]当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程
- 期货业协会理事会成员产生的依据是()。国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的（）,其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。A．法律
B．期货业监督管理机构
C．章程#
D．中国证
川公网安备 51012202001360号