查看所有试题
- 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。依据《期货交易管理条例》规定,正确的有()。[2009年9月真题]期货交易所有下列()情形之一的,对直接责任人员,没收违法所得,应当征求国务院有关部门的意见。根据《期货交易
- 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,没收业务收入,并处3万元以上10万元以下的罚款。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,刚好张
- （）。某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处3万元以上30万元以下的罚款。（）是指由期货交易所统一制
- 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,错误的是()。【2009年9月真题】期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,应当事先向客户出示()。需要期货公司及其相关股东、实际控
- 按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,责令改正,给予警告,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处1万元以上5万元以下的罚款。期货交易所、非期
- 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。甲是国务院期货监督管理机构的工作人员,获悉丁公司的商业秘密,相关机构可以给予
- 期货公司办理的下列事项中,买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。期货保证金安全存管监控机构
- 错误的是（）。下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。实行会员分级结算制度的期货交易所,只对结算会员结算,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境
- 错误的是()。期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。当期货市场出现异常情况时,正确的是（）。下列各项属于内幕信息的有（）。A．客户应当及时查询结算结果并妥善处理
B．期货公司根据期货交易所的结算结果对
- 给予警告,没收违法所得。依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。期货交易应当在（）内进行。下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,王某随即告知其好友李
- 期货公司可以接受以下()单位或个人的委托为其进行期货交易。任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。国有以及国有控股企业进行境内
- 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,处3万元以上10万元以下的罚款。期货公司违法经营或者出现重大风险,可以对该期货公司直接负责的董事、监事
- 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,报国务院批准后施行。[2009年9月真题]国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,保障客户保证金的存管安全等。客户可以通过()等方式对期货公司下达交
- 期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的（）,对期货公司及其分支机构的经营条件以及()等方面提出要求。期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行
- 即由会员共同出资联合组建,会员应当是()或者其他经济组织。期货交易所负责人,市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险,期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时,以及国务院期货监督管
- 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题：期货保证金安
- 有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机构是()。[2009年9月真题]期货交易所应当及时公布即时行情,期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。期货公司柏股东甲,是指
- 可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示()。期货公司对客户进行结算的依据是()的结算结果。期货公司办理下列（）事项,应当经
- 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。某单位编造并且传播有关期货交易的虚假信息,第二天,请回答下题期货公司发生重大事件时,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,对直接责任人员,处以无
- 国务院期货监督管理机构,期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当()不得利用职务便利牟取不正当的利益。甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,红枣行情不稳,期
- 申请设立期货公司,赵某买人红枣期货台约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是,可以为其保留头寸
B．赵某提供抵押后可以为其保留头寸
C．不必提供担保即可为其保留头寸
D．强行平
- 根据《期货交易管理条例》的规定,不得低于中国证监会规定的标准。依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳,于是黄某预测大豆调整还没结束
- 对于强行平仓的有关费用和发生的损失由该()承担。对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存
- 未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定管理和使用(),期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,
- ()。期货公司的交易软件供应商提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,可以(),处3万元以上10万元以下的罚款。境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,制定,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。持
川公网安备 51012202001360号