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- 李某根据白糖期货近期的表现,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某
- 《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]A．欺诈#
B．内幕交易#
C．操纵期货交易价格#
D．变相期货交易#根据《期货交易管理条例》第三条与第四条的规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公
- 期货交易所违反规定向会员收取手续费的,证券监督管理机构应当()。期货交易所不得（）业务。A．给予多收取手续费三倍的罚款
B．追究其刑事责任
C．责令退还多收取的手续费#
D．将多收取的手续费上缴国库直接或间接参
- 《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,应当在()规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机
- 王某和赵某是朋友,平时两者经常交流期货交易经验。某交易日,必将有利可图。于是,王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约,随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定？（）期货公司涉嫌严重违法违规正在
- 中国期货业协会的组成机构有（）。期货公司应当建立、健全并严格执行(),遵守信息披铝制度,保障客户保证金的存管安全等。A．董事会
B．监事会
C．理事会#
D．会员大会#A．业务管理规则#
B．人事管理制度
C．财务管理
- 当期货市场出现异常情况时,有权采取必要的风险处置措施的是()。期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行（）稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A．中国证监会#
B．期货交
- 下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体是（）。某菜贩#
某农民#
某上市公司#
某国有企业#
- 下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。【2009年9月真题】A．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B．期货公司应当为客户申请交易编码
C．客户销户时,期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码
D．经期
- 某铜冶炼公司是期货交易所的会员,2007年8月8日卖出铜期货合约50手,当天铜期货价格大涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金
- 期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上10万元以下的罚款。期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供
- 期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。A．5日
B．10日
C．30日
D．当日#《期货交易管理条例》第三十七条规定,期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
- 交剖足指台约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全
- 李某是某期货公司期货从业人员,后李某由于多次违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是（）。国务院银行业监督管理机构
国务院期货监督管理机构#
该期货公司董事会
国务院期货监
- ()为期货业协会的权力机构。下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是（）。A．董事会
B．全体会员组成的会员大会#
C．协会会员选出的代表机构
D．协会主席团供应商不配合国务院期货监督管理机构
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行
- 关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。[2009年9月真题]期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时,()应当按照国务院期货监督管理机构规定。A．不得混合操
- 下列不属于期货业协会的职责的是()。A．制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分
B．依法维护会员的合法权益,向国务院反映会员的建议和要求#
C．组
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上
- 在期货业务中,当客户的保证金不足,低于交易所规定的合约保证金标准,期货公司应当采取的措施是（）。期货公司的下列行为中不属于欺诈客户行为的是()。强行平仓#
在客户写下书面承诺保证后,之后可以为其保留头寸
可以
- 进行每日稽核,发现问题应当立即报告()。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,行情波动较大,刚好张某有事不在期货公司,胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易,李某找到
- 蝴货公司甲经营期货经纪业务,脱期又想同时经营其他期货业务,依据《期货交易管理条例》规定,甲应当严格执行()制度。期货公司实施()行为之一的,投收违法所得,处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,责令停业整顿或
- 下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是()。A．向客户作获利保证#
B．与客户约定分享利益#
C．与客户约定共担风险#
D．未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易#根据《期货交易管理条例》第二十五
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