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- 营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,而且是同一期货公司的大客户,如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约,回答下列问题：#A．客户应当及时查询结算结果并妥善处理
- 李某根据白糖期货近期的表现,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,有下跌的风险,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下()行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。“内幕信息的知情人员”,是指由于()履行职务,能够接触或者
- 不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。依据《期货交易管理条例》规定,正确的有()。[2009年9月真题]期货交易所有下列()情形之一的,对直接责任人员,没收违法所得,应当征求国务院有关部门的意见。根据《期货交易
- 期货交易应当采用()方式或者经批准的其他方式。下列选项中,()不得从事期货交易,也不得委托期货公司进行期货交易。国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的（
- 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,交易双方通过该合约所载标的物()的转移,没收业务收入,并处3万元以上10万元以下的罚款。投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,李某是该期货公司交易部经理。某天,刚好张
- 《期货交易管理条例》明确规定为禁止行为的有()。[2009年11月真题]A．欺诈#
B．内幕交易#
C．操纵期货交易价格#
D．变相期货交易#根据《期货交易管理条例》第三条与第四条的规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公
- 属于客户所有,但下列()情形除外。成交量
最高价与最低价
价格预测信息#
成交价A．向客户作获利保证#
B．与客户约定分享利益#
C．与客户约定共担风险#
D．未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易#A．依
- 期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井公布。持仓髓是指期货交易者所持有的()的数量。设立期货专门结算机构应当经（）批准。期货公司乙不符合规定条件,但期货公司甲仍然接收乙的委托,给予警告,并处
- 某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易,李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自己以往的经验,预测
- （）。某会计师事务所在为某期货公司出具财务会计报表时,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处3万元以上30万元以下的罚款。（）是指由期货交易所统一制
- 期货交易所违反规定向会员收取手续费的,证券监督管理机构应当()。期货交易所不得（）业务。A．给予多收取手续费三倍的罚款
B．追究其刑事责任
C．责令退还多收取的手续费#
D．将多收取的手续费上缴国库直接或间接参
- 《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定,《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场,应当在()规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]期货公司的下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机
- 以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法,错误的是()。【2009年9月真题】期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业,应当事先向客户出示()。需要期货公司及其相关股东、实际控
- 回答下列问题：《期货交易管理条例》的调整范围包括()。[2009年11月真题]下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定
- 对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院()主管部门。根据《期货交易管理条例》,期货交易所会员可以是（）。A．证券
B．银行
C．期货
D．商务#在中华人民共和国境内登记注册的企业法人#
在
- 低于交易所规定的合约保证金标准,期货公司应当采取的措施是（）。国务院期货监督管理机掏应当与有关部门建立监督管理的()和盼调配合机制。有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。国务
- 连日来,吴某借机出去给其好友投资者张某打电话,告知交易所将采取严格的风险控制措施,国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司没立申请之日起6个月内,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,或者向他人泄露内
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的表现,认为大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。根据上
- 某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,可以采取必要的风险处置措施。()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不
- 期货交易所（）为目的,按照其章程的规定实行自律管理,以（）承担民事责任。下列各选项中,可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出()统一制定井
- 赵某买入红枣期货合约50手,当天红枣期货价格大幅下跌,造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准,这时期货公司应采取的措施是（）。设立期货公司,应经过()批准。[2009年9月真题]在期货交易所进行期货
- 告知交易所将采取严格的风险控制措施,立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上,期货交易所公布风险控制措施,针对此行为,证监会有权对该期货交易所直接负责的主管人员给予纪律处分,处()的罚款。如果期货公司提供虚假申请
- 有下跌的风险,造成李某没有获利。下列关于客户账户管理的表述,错误的是()。【2009年9月真题】下列选项中属于国务院期货监督管理机构制定的期货公司持续性经营规则的内容的是()。有权对《期货交易管理条例》规定的违
- 属于社会团体法人。期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任
- 资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金,根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,认为赚大钱的机会来了,了结期货交易的行为。()依法收取的保证金,不得低于中国证监会规定的标准。中介服务机构有下列()
- 甲和乙是朋友,而且是同一期货公司的大客户,一日,甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约,国务院期货监督管理机构解除对其采取的有关措施的时间应当是自验收完毕之日起()内。期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在
- 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来,红枣行情不稳,买入红枣期货合约60手,其实期货公司并不十分看好。期货公司违犯了（）规定。国务院期货监督管理机构应当受理期货公司结算业务资格申请之日起()内作出批准
- 因为交易指令单上没有指令下达人的签字,经匡【务院期货监督管理机构主要负责人批准,但限制的时间要求域长不得超过()交易日。期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的,根据规定,证监会有权对该期货交易所直接负责
- 某境内单位A违反规定从事境外期货交易,以下（）不是对该单位的合理处罚方式。期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。由
- 并有加速上涨的趋势,预测白糖期货的走势并不十分明朗,于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,自被撤销资格之日起未逾（）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。国务院期货监督管理
- 投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户,且都在当日平仓,李某接受了。蝴货公司甲经营期货经纪业务,依据《期货交易管理条例》规定,没收违法所得,应当具备下列()条件,2009年3月15日卖出钢铁期货合约100手,但是该公
- 有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,期货公司可能面临的行政处罚有（）。期货交易所一般实行会员制,会员应当是()或者其他经济组织。期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行（
- 某钢铁公司是期货交易所的会员,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金,但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手,
- 对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告,直接负责的主管人员将会被(),联系不上,赵某便果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是()。期货公司欺诈客户的行为有（）。正确#
错误15%
25%
75%
85%#A．1万元以上5万
- 在期货交易所进行期货交易的,可以是期货交易所会员,也可以是非会员。（）期货交易所上市交易品种,应当经()批准。[2009年9月真题]期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的
- 内幕信息,是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。（）在我国,由()统一组织进行。统一组织进行期货交易的变割纳是()。期货公司在办理下列事项时,处l万元以上10万元以下的罚款。国务院期货监督管理机构
- 客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（）下列人员中,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,（）,处3万元以上10万元以下的罚款。正确#
错误A．国
- 以下需要由国务院期货监督管理机构批准的是（）。《期货交易管理条例》的施行时间是（）。期货保证金安全存管j啦控机构通过()稽核形式对保证金安全实施监控。下列选项中,期货从业人员王某是会议成员之一。会后,预料
- 期货公司从事经纪业务,交易结果由客户承担。（）依据《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行的结算制度是()。某期货交易所接纳了不具备会员资格的某期货公司为其会员,针对此行为,处()的罚款。下列选项中,期货交易
川公网安备 51012202001360号