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- 无本金交割外汇远期交易一般用于实行（）国家的货币,为面对汇率风险的企业和投资者提供了一个对冲及投资的渠道。无外汇管制
外汇管制#
浮动利率
中间利率无本金交割外汇远期交易一般用于实行外汇管制国家的货币,为面
- 导致不完全套期保值的原因主要有（）。期货价格与现货价格变动幅度并不完全一致#
由于期货合约标的物可能与套期保值者在现货市场上交易的商品等级存在差异#
期货市场建立的头寸数量与被套期保值的现货数量之间存在差
- 下列属于利率期货的是（）下列关于3个月欧元利率期货合约的说法,正确的有（）。A、大额可转让存单期货#
B、短期国债期货#
C、欧洲美元期货
D、长期国债期货#3个月欧元利率期货合约属于短期利率期货合约#
3个月欧元利
- 某加工商为避免大豆现货价格风险,做买人套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出乎仓时的基差为-50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）。盈利3000元#
亏损3000元
盈利1500元
亏损1500元
- 短期利率期货合约的标的物主要有（）。利率#
短期政府债券#
存单#
股票
- 一般说来,在其他条件不变的情况下,商品价格越高,人们对它的需求量就越小；反之,商品价格越低,人们对它的需求量就越大。这就是一般商品的所谓（）。WMS与K、D在反映价格变化时由快至慢的排序依次为（）。需求弹性
需
- 正向市场牛市套利的操作规则为（）。无本金交割外汇远期交易一般用于实行（）国家的货币,为面对汇率风险的企业和投资者提供了一个对冲及投资的渠道。买入近期合约,同时卖出远期合约#
卖出近期合约,同时买人远期合约
- 现货市场流通过程中的费用一般要（）期货市场的交割费用。某投机者认为3月份大豆期货价格会上升,故以2850元／吨买入1手大豆合约。此后价格不升反降到2780元／吨,该投机者继续买入1手以待价格反弹回来再平仓了解2手头
- 1月中旬,某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同,按照当时该地的现货价格3600元/吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研,该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨）,成交价为43
- 欧洲美元期货是一种（）。固定收益债券的收益率与价格之间存在的关系是（）。短期利率期货#
中期利率期货
长期利率期货
中长期利率期货当收益率上升时,债券价格上升
当收益率下跌时,债券价格上升#
当收益率上升时,债
- 下列属于利率期货的是（）国债期货交易中,成交价格是不包括应付利息的,国债的应付利息在交割时另行计算,此类交易方式称为（）。A、大额可转让存单期货#
B、短期国债期货#
C、欧洲美元期货
D、长期国债期货#全价交易
- 下列金融产品不是作为利率期货标的的利率工具的是（）。下列国家推出利率期货的是（）。股票#
商业汇票
欧洲美元
国库券美国#
英国#
法国#
澳大利亚#
- 下面项目中,不是会员制和公司制期货交易所的区别的是（）。目的
法律责任
接受监管#
资金来源
- 交易手续费过高的影响有（）增加期货市场的交易成本#
扩大无套利区间#
降低市场的交易量,不利于市场的活跃#
抑制过度投机#
- 为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况,在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是（）。下列关于期货居间人的说法,正确的是（）。作为交易所内部机构的结算机构#
附属于交
- WMS与K、D在反映价格变化时由快至慢的排序依次为（）。影响期货价格的经济因素有（）。WMS、D、K
K、WMS、D
WMS、K、D#
D、K、WMS货币供给
经济周期#
通货膨胀率#
经济状况#在反映价格变化时,WMS最快,K其次,D最慢。
- 一般期货交易的投资人,很少会将期货契约持有至到期,而通常会在到期前即将期货契约平仓。虽然如此,交割制度还是有其存在的必要,其最主要的原因为（）。在反向市场中,当客户在做买人套期保值时,如果基差值缩小,在不考
- 期货市场（）的功能,为生产经营者实现锁定成本提供了良好的途径。A．价格发现
B．规避风险#
C．资源配置
D．投机本题考查考生对期货市场规避风险功能的理解。利用期货市场进行套期保值,可以帮助生产经营者规避现货市
- 目前,市场利率为6%,年指数股息率为1.5%,借贷利息差为0.5%,期货合约买卖手续费双边为0.3个指数点,同时,5月30日的无套利区是（）。巴黎
法兰克福
伦敦#
阿姆斯特丹［1604.8,1643.2］
［1604.2,1643.8］
［1601.53,1646
- 在直接标价法下,如果人民币升值,则美元兑人民币（）。[2009年11月真题]适合做外汇卖出套期保值的情形主要包括（）。增加或减少无法确定
不变
减少#
增加持有外汇资产者,担心未来货币贬值#
出口商和从事国际业务的银
- 若某投资者11月份以400点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看涨期权；同时,又以200点的权利金卖出1份执行价格为15000点的12月份恒指看跌期权,则该投资者的最大收益是（）点。400
200
600#
100期权卖出方
- 期货市场具有一种把价格风险（）的机制。4月1日,某期货交易所玉米价格：6月份玉米价格为2.85美元／蒲式耳,8月份玉米价格为2.93美元／蒲式耳。某投资者欲采用牛市套利（不考虑佣金因素）,则当价差为（）美分时,此投资
- 某投资者发现欧元的利率髙于美元的利率,于是决定买入50万欧元以获得高息,计划投资3个月,但又担心在这期间欧元对美元贬值。为避免欧元贬值的风险,购买50万欧元,同时卖出4张2009年6月到期的欧元期货合约,出售50万欧元,
- 股指期货的反向套利操作是指（）。卖出股票指数所对应的一揽子股票,同时买人指数期货合约#
买进近期股指期货合约,同时卖出远油股指期货合约
买进股票指数所对应的一揽子股票,同时卖出指数期货合约
卖出近期股指期货
- 期货价格具有对（）进行预期的功能。下列法律法规中,2011年5月1日以后施行的有（）。A．现货供求关系
B．未来现货价格变动#
C．现货定价
D．现货价格变化A．《期货交易管理条例》
B．《期货公司投资咨询业务试行办法
- 日经225指数期货交易同时在日本、新加坡和美国进行,交易者可利用两个相同合约之间的价格差进行（）。关于最小变动价位,下列说法正确的是（）。跨月套利
跨市场套利#
跨品种套利
投机股指期货合约以指数点报价,报价变
- 卖出看涨期权的目的包括（）。获得价差收益#
获得权利金收益#
增加标的物多头利润#
对冲标的物多头卖出看涨期权的目的：为取得价差收益或权利金收益而卖出看涨期权；为增加标的物多头的利润而卖出看涨期权。
- 期货交易所规定,（）必须在到期的期货合约的交割日前将商品运抵指定的交割仓库。买方
卖方#
交易所
期货公司
- 对于个股来说,当β系数大于1时,说明股票价格的波动（）以指数衡量的整个市场的波动。在期货市场中买入套期保值,只要（）,无论期货价格和现货价格上涨或下跌,均可使保值者出现净亏损。高于#
等于
无关于
低于基差走强#
- 在分析KDJ指标时,若K上穿D,发出的卖出信号比较可靠
K是在D已经抬头向上时才同D相交,发出的买入信号比较可靠#
K是在D下降时才同D相交,发出的买入信号比较可靠
K是在D下降时才同D相交,发出的卖出信号比较可靠K上穿D是
- 某公司于3月10日投资证券市场300万美元,购买了A、B、C三种股票,分别投入100万美元,三只股票与S&P500的β系数分别为0．9、1.5、2.1。此时的S8LP500现指为1430点。因担心股票下跌造成损失,公司决定做套期保值。若6
- 美国短期国债是指偿还期限不超过（）的国债。跨品种套利,是指利用两种或两种以上不同的（）的商品之间的期货合约价格差异进行套利,以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利。1年#
2年
3年
4年需要买进
需要卖出
且
- 当基差从“10Centsunder”变为“9Centsunder”时,白糖现货价格为3200.元/吨,我国某糖厂决定利用国内期货市场为其生产的5000吨白糖进行套期保值。[2009年11月真题]A．市场处于正向市场#
B．基差为负#
C．基差走弱
D．此情
- 利率期货诞生于（）,是金融期货的重要组成部分,在全球期货市场占有较大份额。由于国际间资本流动十分频繁,一国的（）水平很容易受到其他国家或经济体利率水平的影响。20世纪50年代
20世纪60年代中期
20世纪70年代中
- 期货市场（）的功能,为生产经营者实现锁定成本提供了良好的途径。A．价格发现
B．规避风险#
C．资源配置
D．投机本题考查考生对期货市场规避风险功能的理解。利用期货市场进行套期保值,可以帮助生产经营者规避现货市
- 在期货投机交易市场上,为了尽可能增加获利机会,增加利润量,必须做到（）。分散资金投入方向#
尽量增加持仓数量
持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内#
应有长远的眼光,为可能出现的新的交易机会留出一定数额的资
- 看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格,这种期权称为（）期权。虚值
实值
极度虚值
极度实值#
- 中国证监会以期货公司风险控制指标为基础,将期货公司分为（）类（）个级别。4 15
5 15
4 11
5 11#
- 下列国家推出利率期货的是（）。美国#
英国#
法国#
澳大利亚#
- （）主张从经济学投入与产出关系的视角研究社会行为。社会学习论
强化理论
社会交换论#
社会认知论
川公网安备 51012202001360号