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- 首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国
- 下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。首席风险官应当报告期货公司（）,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。向与履职无关的第三方透露
- 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期
- （）应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季
- 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（
- 期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。期货公司首席风险官不能够胜任工作,董事会可以免除首席风险官的职务。首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责#
对期货公
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报
- 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避（）。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机
- 中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）首席风险官应当保守期货公司的（）。吴某是信达期货公司的首席风险官,并且利用职务之便
- 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。首席风
- （）依法对首席风险官进行自律管理。期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责
- 首席风险官不应有的行为有（）。甲是某期货公司的首席风险官,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起（）内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。首
- 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所
- 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。首席风
- 越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。首席风险官不履行职责的,认定其为不适当人选。首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向（）提出整改意见。下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是（）。董事长
监事会
总经理或者相关负责人#
期货公司负责对期货公司经
- 期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。甲是某期货公司的首席风险官,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起（）内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。首席
- 不正确的是（）。吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。期货公司应当根据公司章程的规定依法
- 期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施
- 首席风险官应当遵守（）,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。法律#
行政法规#
期货业协会的规定
期货公司章程#董事#
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向（）提出整改意见。（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提
- 如果首席风险官（）,出具警示函等监管措施。为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。首席风险官是负
- 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。不需要独立董事同意即可
应当经超过1/2的独立董事同意
应当经超过2/3的独立董事同意
应当经全体独立董事同意#《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定,
- 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。首席风险官提出辞职的,应当提前（）日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。中国证监会
- 如果首席风险官（）,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职
- 下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报
- 首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,作出独立、审慎、及时的判断,并及时将核查结果报告（）。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等
- 下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有（）。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,（）,勤勉尽责。首席风险官因正当履行职责而被解聘的,（）可以依法对期货公司及相
- 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相
- 期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。期货公司（）
- 下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训,或者连续（）次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管
- 首席风险官提出辞职的,应当提前（）日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存（）年。首席风险官发现期
- 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公
- 下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不正确的是（）。（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席
- 下列关于期货公司首席风险官的说法,错误的是（）。期货公司首席风险官享有的职权有（）。首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首
- 首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金,于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？首席风险官应当遵守（）,忠于职守,恪守诚信,勤
- 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首
- 期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）首
- 首席风险官因正当履行职责而被解聘的,（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。期货公司董事会
中国期货业协会
中国证监会及其派出机构#
期货交易所
川公网安备 51012202001360号