查看所有试题
- 加强内部控制和风险管理,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及
- 期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。A．2#
B．3
C．4
D．5了解期货公司业务执行情况#
与期
- 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出公正、准确、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。（）（）应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。首席风险官应当向期货公
- 首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）期货公司首席风险官享有的职权有（）。首席风险官作为期货公司的高级管理人
- 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和
- 首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（）正确#
错误
- 期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（）期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人
- 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）正确#
错误
- 首席风险官对期货公司股东负责。（）期货公司首席风险官享有的职权有（）。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,认定
- 忠于职守,且工作底稿和工作记录至少保存（）年。（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干
- 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。（）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、
- 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,
- 首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司,认定其为不适当人选。下列关于期货公司聘任首席风险官的说法,不
- 某期货公司近期客户透支和穿仓较多,首席风险官在核查有关风险管理时,总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息,不宜核查,如涉及商业秘密,期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）（）应当具有良好的职
- 首席风险官除具有较好的职业操守和专业素养外,其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）正确#
错误
- 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患,应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见,并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。（）
- 加强内部控制和风险管理,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（）,报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合
- 中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（）首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,以及首席风险官
- 应当同时确定拟任人选或者代行职责人选,在任职期间,由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,
- 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（）首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,并
- 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。A．期货公司合规经营、风险管理状况#
B．期货公司内部控制状况#
C．首席风险官所做的尽职调查#
D．首席风险官提出的整
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知（）,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国汪监会派出机构。首席风险官因正当履行职责而被解聘的,（）可以依法对期
- 应及时向（）提出整改意见。首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,如果首席风险官（）,出具警示函等监管措施。中国证
- 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（）期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。正确#
错误1/3
1/2
3/4
全部#
- 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人。（）正确#
错误
- 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。（）首席风险官应当遵守（）,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并
- 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和重大计划。（）期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。正确#
错误董事#
高级管理人员#
客户
- 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定,有助于（）。完善公司治理结构,加强内部控制和风险管理#
促进期货公司依法稳健经营#
维护期货投资者和合法权益#
改善市场融资状况《期货公司首席风险官管理规定（试行
- 应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。期货公司设有独立董事的,还应当经（）独立董事同意。自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起（）年内,越过董事
- 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向（）报告,且工作底稿和工作记录至少保存（）年。期货公司（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉
- 并向公司董事会和监事会报告。小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况#
期货公司财务报表
期货公司高
- 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在（）的情形和其他违法违规行为的,董事会可以免除首席风险官的职务。期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当（）。首席
- 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的
- 小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提
- 则下列说法错误的是（）。首席风险官应当保守期货公司的（）。期货公司（）不得违反公司规定的程序,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,必要时
- 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）王某为甲期货公司的首席风险
- （）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。期货公司董事#
期货公
- 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的,认定其为不适当人选。中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货
- 首席风险官有不履行职责行为的,在任职期间,根据规定,甲自被认定为不适当人选之日起（）内,任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有
- 期货公司的（）不得违反公司规定的程序,越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,（）。期货公司
川公网安备 51012202001360号